Kontoauflösung 
Definition
Business-Objekt des Account Management (FS-AM), das die Auflösung des Kontovertrags zwischen Kontoinhaber und vertragsverwaltender Organisationseinheit (z. B. Bank) abbildet.
Die Kontoauflösung wird im Account Management (FS-AM) als Auftrag vom Auftragsmanagement (FS-AM-OM) verwaltet. Über die Aktivierung des Auftrags wird die Kontokündigung und über die Ausführung des Auftrags wird die tatsächliche Auflösung des Kontos abgebildet. Die Kontoauflösung führt alle notwendigen Funktionen aus, z.B. den Ausgleich des Restsaldos und den Kontoabschluss, um den Vertragsstatus Aufgelöst am Konto zu setzen.
Sie können die Kontoauflösung auch simulieren, um sich über die durch die Kontoauflösung ergebenden Daten zu informieren, wie z. B. die Höhe der anfallenden Zinsen.
Weitere Informationen finden Sie im System mit der Transaktion fs_am_tech_doc (Technische Dokumentation des Account Management (FS-AM)).
Struktur
Die Strukturbeschreibung der Kontoauflösung ist unterteilt in Attribute, Methode und Kundenerweiterungen. Außerdem gilt für die Kontoauflösung all das, was im Abschnitt Auftragsmanagement beschrieben ist.
Attribute
· Attribute des Auftragsmanagements
· Kündigungsgrund
· Kündigungseingangsdatum
· Geplantes Auflösungsdatum
· Tatsächliches Auflösungsdatum
· Sofortige Auflösung
· Barausgleich
· Manuelle Bearbeitung
· Valutavorgabe
· Korrespondenz
¡ Aktivieren
¡ Deaktivieren
¡ Ausführen
¡ Stornieren
· Reaktivierungsgrund
· Deaktivierungsgrund
· Stornierung Abschluss
· Tatsächliches Reaktivierungsdatum
· Referenzattribute
Die Referenzattribute zeigen auf andere Objekte (z. B. Konto, Betragskündigung) des Account Management (FS-AM), auf deren Dokumentation weiter unten im Abschnitt „Integration“ verwiesen ist.
Methoden
Im Account Management (FS-AM) können Objekte generell über die folgenden drei Kanäle bearbeitet werden:
· Dialog
· Business Application Programming Interface (BAPI)
Die Kontoauflösung erkennt über die Felder Erfassungsherkunft oder Bearbeitungsherkunft über welchen Kanal sie bearbeitet wird:
Erfassungsherkunft |
Kurzbeschreibung |
Kanal |
BOTOC |
Auftrag Kontoauflösung (Dialog) |
Dialog |
TOCPP |
Auftrag Kontoauflösung (Massenverarbeitung) |
Dialog |
BAPTOC |
Auftrag Kontoauflösung (BAPI) |
BAPI |
BDTTOC |
Auftrag Kontoauflösung (FDÜ) |
BAPI |
Folgende Übersicht zeigt, welche Methoden der Kontoauflösung über welchen Kanal aufgerufen werden können:
Methode |
Kanal |
||
Dialog |
BAPI |
DI |
|
anlegen und erfassen |
x |
|
|
anlegen und aktivieren |
x |
x |
|
anlegen und aktivieren und sofort ausführen |
x |
x |
|
ändern und erfassen |
x |
|
|
ändern und löschen |
x |
|
|
ändern und aktivieren |
x |
x |
|
ändern und aktivieren und sofort ausführen |
x |
x |
|
ändern und im Massenlauf ausführen |
x |
|
|
ändern und im Massenlauf teilweise ausführen |
x |
|
|
ändern und deaktivieren |
x |
x |
|
ändern und stornieren |
x |
x |
|
anzeigen |
x |
|
|
lesen |
|
x |
|
lesen der aktuellen Kontoauflösung eines Kontos |
x |
|
|
Kontoauflösung simulieren |
x |
x |
|
Simulierte Abschlussdaten anzeigen |
x |
x |
|
Die Methoden können den Auftragsstatus der Kontoauflösungen verändern. Siehe dazu den Abschnitt Auftragsstatus der Kontoauflösung.
Dialog
Im Dialog können Sie folgende Transaktionen aufrufen:
Transaktionscode |
Kurzbeschreibung |
BCA_OR_TOC |
|
BCA_OR_TOC_PP_BOTC |
|
BCA_OR_TOC_PP_AL |
Business Application Programming Interface
Über den BAPI Explorer können Sie folgende Methoden aufrufen:
Methode* |
Kurzbeschreibung |
AccountClosureAM.ChangeAndCancel |
Kontoauflösung stornieren |
AccountClosureAM.ChangeAndDeactivate |
Kontoauflösung deaktivieren |
AccountClosureAM.CreateAndActivate |
Kontoauflösung anlegen und aktivieren |
AccountClosureAM.ChangeAndActivate |
Kontoauflösung ändern und aktivieren |
AccountClosureAM.GetActiveByAccount |
Auftragsnummer der aktuellen Kontoauflösung eines Kontos lesen |
AccountClosureAM.GetDetail |
Kontoauflösung lesen |
AccountClosureAM.Inquire |
Auskunft über Kontoauflösung ausführen |
* Alle Methoden können auch im Testlauf ausgeführt werden.
Direct Input
Für die Kontoauflösung ist der Direct Input nicht implementiert. Die Fremddatenübernahmen (FDÜ) können Sie über die BAPIs mit der Erfassungsherkunft und der Bearbeitungsherkunft BDTTOC vornehmen.
Kundenerweiterungen
Folgende Business Transaction Events (BTEs) stehen Ihnen für die Kontoauflösung zur Verfügung. Die Übersicht der BTEs finden Sie mit der Transaktion fibf (Business Transaction Events):
Publish&Subscribe-BTEs
P&S-BTE |
Kurzbeschreibung |
0BCA2000 |
Kontoauflösung (CHECK) |
0BCA2001 |
Kontoauflösung (OPEN) |
0BCA2002 |
Kontoauflösung (SET) |
0BCA2003 |
Kontoauflösung (SAVE) |
0BCA2004 |
Kontoauflösung (CLOSE) |
0BCA2005 |
Berechtigungsobjekt F_BOTC_FPH |
0BCA2006 |
Berechtigungsobjekt F_BOTC_ORG |
0BCA2007 |
Berechtigungsobjekt F_BOTC_RSN |
0BCA2008 |
Kontoauflösung (CREATE) |
0BCA2009 |
Kontoauflösung (PREPARE) |
0BCA2010 |
Kontoauflösung (CHECK CHANGED) |
0BCA2011 |
Kontoauflösung (ACTIVATE) |
0BCA2012 |
Kontoauflösung (EXECUTE) |
0BCA2013 |
Kontoauflösung (DELETE) |
0BCA2014 |
Kontoauflösung (DEACTIVATE) |
0BCA2015 |
Kontoauflösung (REVERSE) |
0BCA2016 |
Berechtigungsobjekt F_BOTC_ACT |
0BCA2017 |
Kontoauflösung (RESET ACTIVITY) |
0BCA2018 |
Zähler für Abschluss |
0BCA2019 |
Berechtigungsobjekt F_BOTC_FPH |
0BCA2033 |
Kontoauflösung (RESET) |
0BCA2034 |
Kontoauflösung (INQUIRE), Auskunft |
Prozess-Business-Transaction-Event
Prozess-BTE |
Kurzbeschreibung |
0BCA2000 |
Kontoauflösung (CHECK) |
0BCA2001 |
Zahlungsverbindung für Barausgleich |
0BCA2002 |
Zahlungsverbindung für Zahlungsauftrag |
0BCAA020 |
Druck von Korrespondenzart BA02 |
0BCAA021 |
Anforderung für Korrespondenzart BA02 |
0BCAA030 |
Druck von Korrespondenzart BA03 |
0BCAA031 |
Anforderung für Korrespondenzart BA03 |
0BCAA040 |
Druck von Korrespondenzart BA04 |
0BCAA041 |
Anforderung für Korrespondenzart BA04 |
0BCAA050 |
Druck von Korrespondenzart BA05 |
0BCAA051 |
Anforderung für Korrespondenzart BA05 |
Integration
Die Einstellungen für die Kontoauflösung nehmen Sie im Customizing des Account Management (FS-AM) in folgenden IMG-Aktivitäten vor:
· Grundeinstellungen ® Geschäftsvorfalltypen ® Bezeichnungen von SAP-Geschäftsvorfalltypen bearbeiten
· Auftragsmanagement ® Grundeinstellungen ® Auftragstyp konfigurieren
· Auftragsmanagement ® Kontoauflösung
® Nummernkreisintervall der Kontoauflösung definieren
® Kündigungsgründe der Kontoauflösung definieren
® Betragskündigungsgrund einem Kontoauflösungsgrund zuordnen
® Reaktivierungsgründe der Kontoauflösung definieren
® Deaktivierungsgründe der Kontoauflösung definieren
® Zahlungsverbindung für Barausgleich definieren
® Anzeige der Änderungsbelege definieren
® Nachrichtensteuerung ändern
® Freigabe® Freigabeobjekt Freigabeverfahren zuordnen
® Freigabe® Freigabeschritten Regel zuordnen
® Freigabe® Freigabeverfahren Freigabe-WF und Freigabeverfahren-WF zuordnen
· Produktmanagement ® Produktdefinition ® Kontoprodukte ® Kontoprodukt anlegen/Kontoprodukt ändern ® Nächstes Bild ® Benutzte Attribute ® Kontoauflösung
® Zahlungsverbindung
® Kündigungsregeln
® Reaktivierungsregeln
® Auftragsattribute
Außerdem müssen Sie die Einstellungen für die bei der Verarbeitung der Kontoauflösung vom System erzeugten Objekte im Customizing des Account Management (FS-AM) vornehmen.
Bei der Verarbeitung von Kontoauflösungen haben das zugehörige Freigabeobjekt und die verschiedenen Berechtigungsobjekte steuernde Funktion für den Programmablauf. Folgende Objekte des Account Management (FS-AM) werden bei der Verarbeitung der Kontoauflösungen vom System aufgerufen und bearbeitet:
Objekte, die das System überprüft
Das System prüft, ob für das aufzulösende Konto Abbuchungsaufträge vorhanden sind, und gibt, sofern dies zutrifft, Meldungen aus.
Dispo-AuftragDas System prüft, ob für das aufzulösende Konto Dispo-Aufträge vorhanden sind, und gibt, sofern dies zutrifft, Meldungen aus.
Das System prüft, ob für das aufzulösende Konto Info-Posten vorhanden sind, und gibt, sofern dies zutrifft, Meldungen aus.
· Konto
Das System prüft das Konto und gibt entsprechende Meldungen aus, wenn mindestens eine der folgenden Bedingungen nicht erfüllt ist:
¡ Das Konto ist vorhanden.
¡ Das Konto hat den Vertragsstatus Aktiv, noch nicht benutztoder Aktiv, benutzt.
¡ Das Konto ist nicht in Freigabe.
¡ Das Konto hat die Ausstattung 0004 Kontoauflösung, die Ampel ist grün und diese Ausstattung ist nicht gesperrt.
Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Ausstattungen bearbeiten.
¡ Das Konto ist nicht Teil eines Rahmenvertrags.
¡ Für das Konto ist kein Produktwechsel (Konto) geplant.
¡ Die Zahlungsverbindung für die Kontoauflösung oder den Barausgleich ist vorhanden.
¡ Das Datum des Kündigungseingangs ist vereinbar mit den Daten der Ereignisse des Kontos, z. B. mit dem Ereignis 0004 Kontovertragsbeginn.
¡ Der Kündigungsgrund ist zugelassen.
¡ Der Reaktivierungsgrund ist zugelassen.
Das System prüft, ob für das aufzulösende Konto Posten in Zukunft vorhanden sind, und gibt, sofern dies zutrifft, Meldungen aus.
· Saldo
Das System prüft, ob für das aufzulösende Konto E.v.-Salden oder Valutasalden vorhanden sind, und gibt, sofern dies zutrifft, Meldungen aus.
· Vornotiz
Das System prüft, ob für das aufzulösende Konto Vornotizen vorhanden sind, und gibt, sofern dies zutrifft, Meldungen aus.
Das System prüft, ob für das aufzulösende Konto Zahlungsposten vorhanden sind, die in Nachbearbeitung oder in Freigabe sind, und gibt, sofern dies zutrifft, Meldungen aus.
Das System prüft, ob das aufzulösende Konto als Zahlungsverbindung in Karten und Konten, die im Account Management (FS-AM) geführt werden, eingetragen ist, und gibt, sofern dies zutrifft, Meldungen aus.
Das System prüft, ob für das aufzulösende Konto Zahlungsverkehrsvordrucke vorhanden sind, und gibt, sofern dies zutrifft, Meldungen aus.
Objekte, die das System ändert
Das System prüft beim Ausführen der Kontoauflösung, ob für das aufzulösende Konto Daueraufträge vorhanden sind und deaktiviert diese.
Wenn die Erfassungsherkunft oder Bearbeitungsherkunft BDTTOC ist, prüft das System den Dauerauftrag nicht.
· Konto
Das System verändert folgende Daten am Konto:
¡ Datum des Ereignisses 0005 Geplante Kontoauflösung beim Aktivieren der Kontoauflösung
¡ Datum des Ereignisses 0011 Tatsächliche Kontoauflösung beim Ausführen der Kontoauflösung
¡ Vertragsstatus (In Auflösung oder Aufgelöst)
¡ Zahlungsverbindung für die Kontoauflösung
¡ Datum des Ereignisses 0003 Letzte Kontoänderung
Das System prüft beim Ausführen der Kontoauflösung, ob für das aufzulösende Konto PLM-Belege vorhanden sind und deaktiviert diese.
Wenn die Erfassungsherkunft oder Bearbeitungsherkunft BDTTOC ist, prüft das System den PLM-Beleg nicht.
Objekte, die das System erzeugt
Das System erzeugt einen revisionsgerechten Änderungsbeleg.
Das System erzeugt abhängig von der Einstellung des Produktattributs SAPKBI500 003761 (Restbetragskündigung nur durch Kontoauflösung) eine Betragskündigung über den auf dem Konto befindlichen Restbetrag.
Das System führt den Kontoabschluss durch und kann den Kontoabschluss stornieren, wenn die Kontoauflösung selbst den Vorgang Stornieren erfolgreich durchläuft.
Wenn die Erfassungsherkunft oder Bearbeitungsherkunft BDTTOC ist, führt das System keinen Kontoabschluss durch.
Das System erzeugt einen abschließenden Kontoauszug.
Wenn die Erfassungsherkunft oder Bearbeitungsherkunft BDTTOC ist, erzeugt das System keinen Kontoauszug.
Das System erzeugt, wenn erforderlich bei folgenden Vorgängen eine Korrespondenzanforderung:
· Vormerkung für Massenverarbeitung
Das System erzeugt beim Aktivieren einer Kontoauflösung, bei der das Kennzeichen Sofortige Auflösung nicht gesetzt ist, eine Vormerkung für die Massenverarbeitung.
· Workitem
Das System erzeugt bei entsprechendem Customizing ein Workitem für die Freigabe.
Weitere Informationen hierzu finden Sie im Abschnitt Freigabeobjekt OR_TOC (Kontoauflösung).
Wenn die Erfassungsherkunft oder Bearbeitungsherkunft BDTTOC ist, erzeugt das System kein Workitem.
Das System erzeugt in den folgenden beiden Fällen einen Zahlungsauftrag:
¡ Ausgleich des Restsaldos auf die vom Kunden angegebene Zahlungsverbindung.
¡ Ausgleich des Restsaldos auf ein internes Verrechnungskonto, wenn das Kennzeichen Barausgleich gesetzt ist.
Das interne Verrechnungskonto können Sie im Customizing des Account Management (FS-AM) unter Auftragsmanagement ® Kontoauflösung ® Zahlungsverbindung für Barausgleich pflegen einstellen. Außerdem stellt Ihnen SAP zur Änderung des internen Verrechnungskontos das BTE 0BCA2001 Zahlungsverbindung zur Verfügung.
Wenn die Erfassungsherkunft oder Bearbeitungsherkunft BDTTOC ist, erzeugt das System keinen Zahlungsauftrag.
In folgenden Fällen erzeugt das System Zahlungsposten:
¡ Abschluss-Zahlungsposten
¡ Kontoauflösungsgebühren
Das System erzeugt einen Zahlungsposten zur Buchung der Kontoauflösungsgebühren.
¡ Bagatellbetrag
Wenn der Restsaldo kleiner oder gleich dem Bagatellbetrag ist, erzeugt das System einen Zahlungsposten zum Ausgleich dieses Restsaldos.
Wenn die Erfassungsherkunft oder Bearbeitungsherkunft BDTTOC ist, erzeugt das System keine Zahlungsposten.