Dauerauftrag 
Definition
Business-Objekt des Account Management (FS-AM), das einen periodisch erzeugten Zahlungsauftrag zu Gunsten (Dauerüberweisung) oder zu Lasten (Dauerlastschrift) eines oder mehrerer Empfängerkonten abbildet. Daueraufträge mit einer Empfängerposition werden als Einzeldaueraufträge, Daueraufträge mit mehreren Empfängerpositionen als Sammeldaueraufträge bezeichnet. Bei Daueraufträgen unterscheidet man zwischen Daueraufträgen mit festem, d. h. immer gleich hohem Betrag und solchen mit variablem Betrag, so genannten variablen Daueraufträgen.
Struktur
Im Account Management ist der Dauerauftrag eine Ausstattung des Kontos. Weitere Informationen zur Bearbeitung von Kontovertragsausstattungen finden Sie in der Dokumentation Ausstattungen bearbeiten. Darüber hinaus besitzt der Dauerauftrag ein Ausstattungsattribut am Produkt. Weitere Informationen zu Produktattributen und deren Eigenschaften finden Sie unter Produkt.
Daueraufträge werden zeitabhängig pro Konto verwaltet. Weitere Informationen zur Zeitabhängigkeit finden Sie im Einführungsleitfaden (IMG) des Account Management (FS-AM) in der IMG-Aktivität Technische Dokumentation des Account Management (FS-AM) (Transaktion FS_AM_TECH_DOC) unter Konzepte und Richtlinien ® Zeitabhängigkeit ® Dauerauftrag.
Die Vorgangsart bildet die Grundlage eines Dauerauftrags. Vorgangsarten definieren Sie im Customizing des Account Management (FS-AM) unter Postenmanagement ® Grundfunktionen ® Vorgangsarten und Vorgangsartengruppen ® Vorgangsarten für Zahlungsposten pflegen und zuordnen.
Methoden
Im Account Management (FS-AM) können Objekte generell über die folgenden Kanäle bearbeitet werden:
· Dialog
· Business Application Programming Interface (BAPI)
Folgende Übersicht zeigt, welche Methoden des Dauerauftrags über welchen Kanal aufgerufen werden können:
Methode |
Kanal |
||
Dialog |
BAPI |
DI |
|
Dauerauftrag anlegen |
x |
x |
x |
Dauerauftrag anzeigen |
x |
|
|
Dauerauftrag ändern |
x |
x |
x |
Dauerauftrag löschen |
x |
x |
x |
Dauerauftrag ausführen |
x |
|
|
Dauerauftragsdaten abfragen |
|
x |
|
Daueraufträge selektieren |
x |
x |
|
Dialog
Im Dialog können Sie folgende Transaktionen aufrufen:
Transaktionscode |
Kurzbeschreibung |
F9O10 |
|
F9O11 |
|
F9O12 |
|
F9O13 |
Business Application Programming Interface (BAPI)
Über den BAPI Explorer können Sie folgende Methoden aufrufen:
Methode* |
Kurzbeschreibung |
StandingOrder.Change |
Dauerauftrag ändern |
StandingOrder.Create |
Dauerauftrag anlegen |
StandingOrder.GetDetail |
Dauerauftragsdaten abfragen |
StandingOrder.GetList |
Daueraufträge selektieren |
* Die ersten drei Methoden können Sie auch im Testlauf ausführen.
Direct Input
Sie können Daueraufträge zum Zweck der Migration per Fremddatenübernahme (FDÜ) über Direct Input anlegen. Weitere Informationen finden Sie in der IMG-Aktivität Technische Dokumentation des Account Management (FS-AM) unter Konzepte und Richtlinien ® Migration ® Migrationsobjekte ® Dauerauftrag.
Kundenerweiterungen
Die Business Add-Ins (BAdIs), die Ihnen für den Dauerauftrag zur Verfügung stehen, finden Sie im Customizing unter Auftragsmanagement ® Dauerauftrag ® Business Add-Ins (BAdIs).
Integration
Customizing
Die Einstellungen für den Dauerauftrag nehmen Sie im Customizing des Account Management (FS-AM) unter Auftragsmanagement ® Dauerauftrag vor.
Einstellungen zur Korrespondenz führen Sie unter Auftragsmanagement ® Zahlungsauftrag ® Korrespondenz durch.
Prüfungen, die das System durchführt
Bei der Anlage/Änderung von Daueraufträgen prüft das System unter anderem,
· ob Sie die Mussfelder Vorgangsart und Zahlweg gefüllt haben
· ob Sie sowohl zum Auftragsinitiierenden (Einstiegsbild) als auch zum Auftragsempfänger die Daten der Kontoidentifikation angegeben haben
· ob Sie mindestens eine Auftragsempfängerposition angegeben haben
· ob Sie bei Daueraufträgen mit festem Betrag einen Transaktionsbetrag und eine Transaktionswährung angegeben haben
· ob bei variablen Daueraufträgen der maximale Transferbetrag nicht kleiner als der minimale Transferbetrag ist
· ob der Wert/die Summe der Werte der prozentualen Ausführung bei variablen Daueraufträgen 100% entspricht
· ob Sie zur Periodizität angegeben haben, wie oft und zu welchem Stichtag der Dauerauftrag ausgeführt werden soll
· ob Sie zu der Vorgangsart im Customizing eine Gegenvorgangsart hinterlegt haben.
Freigabeprüfung
Sie können Daueraufträge in Abhängigkeit von bestimmten Eigenschaften in den Freigabe-Workflow überstellen. Dann führt das System darüber hinaus Prüfungen zur Freigaberelevanz durch, d. h. es prüft, ob ein Dauerauftrag aufgrund der konkreten Ausprägung seiner Freigabeattribute in den Freigabe-Workflow gestellt wird. Falls das System einen Dauerauftrag als freigabepflichtig identifiziert, stellt es diesen in den Freigabe-Workflow. Freigabepflichtige Daueraufträge müssen vor einer weiteren Bearbeitung von einem zur Freigabe berechtigten Mitarbeiter freigegeben werden. Weitere Informationen hierzu finden Sie unter Freigabeobjekt STOR (Dauerauftrag).
Archivierung
Sie haben die Möglichkeit festzulegen, dass Daueraufträge nach Ablauf einer bestimmten Zeitspanne archiviert oder physisch von der Datenbank gelöscht werden. Die Zeitspanne definieren Sie pro Bankbuchungskreis, Vorgangsart, Produkttyp und Produkt im Customizing unter Auftragsmanagement ® Dauerauftrag ® Archivierung ® Residenzzeit für Daueraufträge definieren (Objekt STANDORDER).
Sie können archivierte Daueraufträge vom Bild SAP Easy Access aus unter Account Management ® Archivierung ® Datenanzeige ® Daueraufträge (Archivierungsobjekt STANDORDER) anzeigen.
Damit ein Dauerauftrag archiviert werden kann, müssen die folgenden Voraussetzungen erfüllt sein:
· Der Status des Dauerauftrags muss Gelöscht oder Abgelehnt sein.
· Alle vom Dauerauftrag erzeugten Zahlungsaufträge müssen archiviert sein.
· Wenn zu einem Konto mehrere Daueraufträge existieren und Sie den Dauerauftrag mit der höchsten Dauerauftragsnummer löschen möchten, muss das zugrunde liegende Konto aufgelöst sein, und die Reaktivierungsfrist muss abgelaufen sein (siehe Kontoauflösung).
· Wenn Sie das BAdI Archivierbarkeit Dauerauftrag implementiert haben, muss das Archivierungsobjekt Dauerauftrag den Archivierungsstatus Archivierbar haben.
Weitere Informationen zum Archivierungsobjekt Dauerauftrag finden Sie in der IMG-Aktivität Technische Dokumentation des Account Managementunter Konzepte und Richtlinien ® Archivierung ® Archivierungsobjekte.
Weitere Informationen zur Archivierung finden Sie unter Datenarchivierung und -löschung im Account Management (FS-AM).
Objekte, die das System erzeugt
Korrespondenzanforderungen in Verbindung mit dem Dauerauftrag
Für den Dauerauftrag können Sie verschiedene Korrespondenzen erstellen. Diese beziehen sich auf die Aus- bzw. Nichtausführung oder auf die sonstige Bearbeitung von Daueraufträgen und werden im Account Management in Form von folgenden Korrespondenzarten abgebildet:
· Ausführungsbestätigung (Korrespondenzart BAS5)
Diese erstellt das System, wenn Sie folgende Customizingeinstellungen vorgenommen haben:
¡ für einzelne Daueraufträge auf der Registerkarte Periodizität des entsprechenden Dauerauftrags
¡ für alle Daueraufträge im Customizing für den Zahlungsauftrag unter Auftragsmanagement ®Zahlungsauftrag ® Korrespondenz ® Gebührenschlüssel Vorgangsart zuordnen
· Nichtausführungsbestätigung (Korrespondenzart BAS4)
Diese erstellt das System immer, wenn es einen Dauerauftrag z. B. mangels Deckung oder aufgrund von Kontosperren abweist. Mögliche Gründe für die Abweisung von Daueraufträgen definieren Sie im Customizing unter Postenmanagement ® Grundfunktionen ® Abweisungsgründe definieren.
· Ereignisgesteuerter Kontoauszug
Diesen erstellt das System im Falle einer Nichtausführung eines Dauerauftrags, wenn Sie neben den erforderlichen Einstellungen zum Kontoauszug allgemein im Customizing folgende Einstellungen vorgenommen haben:
¡ Postenmanagement ® Grundfunktionen ® Abweisungsgründe definieren
¡ Auftragsmanagement ® Dauerauftrag ® Anlass für ereignisgest. KtoAuszug auswählen
· Löschungsvorankündigung (Korrespondenzart BAS4)
Diese erstellt das System automatisch, bevor das System einen Dauerauftrag nach mehrfacher Nichtausführbarkeit löscht. Weitere Informationen hierzu finden Sie in der Dokumentation zur IMG-Aktivität Maximale Anzahl Fehlversuche festlegen.
· Löschungsbestätigung (BAS3)
Diese erstellt das System in folgenden Fällen automatisch:
¡ Wenn das System einen Dauerauftrag löscht, deren Löschung Sie im Dialog eingegeben haben, sofern Sie das Kennzeichen Korrespondenz auf der Registerkarte Vorgang des zu löschenden Dauerauftrags nicht deaktivieren (Korrespondenzart BAS3).
¡ Wenn das System einen Dauerauftrag nach mehrfacher Nichtausführbarkeit automatisch löscht. Weitere Informationen zur automatischen Löschung finden Sie in der Dokumentation zur IMG-Aktivität Maximale Anzahl Fehlversuche festlegen (Korrespondenzart BAS4).
Diese erstellt das System nicht automatisch, wenn Sie die Löschung über ein BAPI vornehmen. In diesem Fall können Sie über den Parameter RUNCORRESPONDENCE bestimmen, ob das System diese Korrespondenz erstellen soll.
Mit dem BAdI: Korrespondenzsteuerung maschinelle Dauerauftragslöschung können Sie die Korrespondenzerstellung der Löschbestätigung unterdrücken, wenn das System Daueraufträge im Rahmen des Erreichens des letzten Ausführungstermins löscht. Dies kann sinnvoll sein, wenn Sie verhindern wollen, dass Ihre Kunden in kurzen Zeitabständen bis zu drei Korrespondenzen erhalten (z. B. Änderungsbestätigung, Ausführungsbestätigung und Löschbestätigung).
· Anlagebestätigung (Korrespondenzart BAS1)
Diese erstellt das System immer dann, wenn Sie im Dialog einen Dauerauftrag anlegen. Wenn Sie die Anlage über BAPI vornehmen, können Sie über den Parameter RUNCORRESPONDENCE bestimmen, ob das System diese Korrespondenz erstellen soll. Im Direct Input erstellt das System keine Korrespondenz.
· Änderungsbestätigung (Korrespondenzart BAS2)
Diese erstellt das System immer dann, wenn Sie im Dialog einen Dauerauftrag ändern. Mit dem Kennzeichen Generell Korrespondenz legen Sie pro Dauerauftrag fest, ob generell beim Anlegen, Ändern oder Löschen Korrespondenz erzeugt werden soll. Mit dem Kennzeichen Keine Korrespondenz entscheiden Sie ausschließlich für diese eine Bearbeitung eines Dauerauftrags, ob Korrespondenz erzeugt wird. Wenn Sie die Änderung über ein BAPI vornehmen, können Sie über den Parameter RUNCORRESPONDENCE bestimmen, ob das System diese Korrespondenz erstellen soll. Der Parameter NOCORRESPONDENCE steuert den Individualfall.
Voraussetzung für die Erzeugung von Korrespondenzen sind die Einstellungen des Korrespondenztools unter Werkzeuge ® Korrespondenztool im Einführungsleitfaden des Account Management. Weitere Informationen zum Thema Korrespondenz finden Sie unter Korrespondenz im Account Management.
Gebühren in Verbindung mit dem Dauerauftrag
Im Zusammenhang mit der Dauerauftragsbearbeitung und –ausführung können Sie folgende Gebühren erheben:
· Gebühren für die Ausführung von Daueraufträgen
· Gebühren für die Anlage von Daueraufträgen
· Gebühren für die Änderung von Daueraufträgen
· Gebühren für die Löschung von Daueraufträgen
· Gebühren für die Erstellung von Korrespondenzen im Zusammenhang mit dem Dauerauftrag
Um Gebühren erheben zu können, müssen Sie
hierzu die allgemeinen Einstellungen der 
Finanzkonditionen
vorgenommen haben. Das Buchen dieser Gebühren ist von den allgemeinen und
individuellen Konditionseinstellungen zum Auftraggeberkonto abhängig und kann
in den Dialogtransaktionen des Dauerauftrags übersteuert werden. Die Steuerung
in den Dialogtransaktionen findet mit Hilfe folgender Kennzeichen
statt:
· Das Kennzeichen Keine Gebühr auf der Registerkarte Vorgang bewirkt, dass keine direkte Gebühr für das Anlegen, Ändern und Löschen von Daueraufträgen sowie das Erstellen einer Anlage-, Änderungs- oder Löschbestätigung (BAS1 bis BAS3) gebucht wird.
· Das Kennzeichen Keine Korrespondenz bewirkt, dass keine Korrespondenz für das Anlegen, Ändern und Löschen von Daueraufträgen erstellt wird.
Die Kombinationen dieser beiden Kennzeichen haben folgende Bedeutung:
a. Beide Kennzeichen sind nicht gesetzt (Voreinstellung): Das System bucht gemäß Customizing und Dauerauftragsstammdaten Gebühren und erstellt Korrespondenz.
b. Beide Kennzeichen sind gesetzt: Das System bucht für die aktuelle Anlage, Änderung oder Löschung keine Gebühr und erstellt keine Korrespondenz.
c. Kennzeichen Keine Gebühr gesetzt, Kennzeichen Keine Korrspondenz nicht gesetzt: Wenn das Kennzeichen CONFIRM_CREATE im Dauerauftragsstammsatz gesetzt ist, wird eine Korrspondenz erstellt, jedoch keine Gebühr dafür berechnet. Es wird auch keine Gebühr für die Anlage, Änderung oder Löschung gebucht, unabhängig von den Konditionen am Konto.
d. Kennzeichen Keine Gebühr nicht gesetzt, Kennzeichen Keine Korrespondenz gesetzt: Entsprechend der Konditionen am Konto wird eine Gebühr für das Anlegen, Ändern oder Löschen gebucht, jedoch keine Korrespondenz erzeugt.
· Wenn die Erstellung der Ausführungsbestätigung (BAS4 und BAS5) gebührenfrei sein soll, dann setzen Sie das gleichnamige Kennzeichen auf der Registerkarte Periodizität der Transaktionen Dauerauftrag anlegen und Dauerauftrag ändern oder geben Sie im Customizing unter Auftragsmanagement ® Zahlungsauftrag ® Korrespondenz ® Gebührenschlüssel Vorgangsart zuordnen für die entsprechende Vorgangsart keinen Gebührenschlüssel an.
Für die Berechnung von Korrespondenzgebühren müssen Sie im Customizing unter Auftragsmanagement ® Zahlungsauftrag ® Korrespondenz ® Gebührenschlüssel anlegen einen Gebührenschlüssel angelegt und diesen unter Auftragsmanagement ® Zahlungsauftrag ® Gegenvorgangsarten Vorgangsarten zuordnen der gewünschten Vorgangsart zugeordnet haben.
Änderungsbeleg
Das System erzeugt einen revisionsgerechten Änderungsbeleg. Alle Änderungen, die Sie an Dauerauftragsdaten vornehmen, werden in Änderungsbelegen protokolliert. Diese rufen Sie in den Transaktionen des Dauerauftrags unter Zusätze ® Änderungsbelege auf.
Die Anzeige der Änderungsbelege können Sie im Customizing unter Anzeige der Änderungsbelege definieren konfigurieren.
Im Customizing unter Auftragsmanagement ® Dauerauftrag ® Änderungsbeleganzeige definieren legen
Sie fest, ob und in welcher Reihenfolge die einzelnen Attribute eines Änderungsbelegs im
Bild Änderungsbelege anzeigen angezeigt werden;
zusätzlich definieren Sie Standardeinstellungen für die
Selektionskriterien.
Workitem im Freigabe-Workflow
Das System erzeugt bei entsprechendem Customizing ein Workitem für die Freigabe.
Bei der Ausführung eines Dauerauftrags erzeugt das System einen Zahlungsauftrag.
Liste der DA-Änderungen
Aufgrund der Zeitabhängigkeit von Daueraufträgen kann das System pro Dauerauftrag mehrere, zeitlich voneinander trennbare Dauerauftragsänderungen der Auftraggeberdaten speichern. Es werden keine Informationen zu den Empfängerpositionen dargestellt, da bei Sammeldaueraufträgen die Liste zu groß und unübersichtlich werden könnte.
Die Liste der Änderungen zu einem Dauerauftrag enthält folgende Felder:
- Im Listenkopf
-
- Bankland
- Bankschlüssel
- Kontonummer des Auftraggebers
- Kontoinhaber
- Dauerauftragsnummer
- Vorgangsart
- In den Listenzeilen
-
- Gültig ab
- Status
- Nächste Ausführung
- Zahlweg
- Medium