Rollen für Konzern und nächsttiefere Ebene zuordnen (ASGN-RLCOR)

Für den Konzern und die direkt untergeordneten Organisationseinheiten Rollen zu Personen zuordnen (siehe Zuordnung von Rollen zu Personen )

Konzern

X

Rollenzuordnung

Nachfolger auf Konzernebene zuordnen (ASGN-REPLC)

Für Konzern Nachfolger zuordnen (siehe Nachfolge )

Konzern

Zuordnung von Nachfolgern

Rollen für gegebene Orgeinheit und nächsttiefere Ebene zuordnen (ASGN-RLORG)

Für eine Organisationseinheit und die direkt untergeordneten Organisationseinheiten Rollen zu Personen zuordnen

Orgeinheit

X

Rollenzuordnung

Nachfolger auf Organisationseinheitsebene zuordnen (ASGN-REPLO)

Für Organisationseinheit und untergeordnete Objekte Nachfolger zuordnen

Orgeinheit

Zuordnung von Nachfolgern

Rollen für oberste Prozessgruppe in gegebener Orgeinheit zuordnen (ASGN-RLOPG)

Für die obersten Prozessgruppen einer Organisationseinheit Rollen zu Personen zuordnen

Orgeinheit

X

Rollenzuordnung

Rollen für gegebene Prozessgruppe und nächsttiefere Ebene zuordnen (ASGN-RLPGR)

Für eine Prozessgruppe und die direkt untergeordneten Prozessgruppen und Prozesse Rollen zu Personen zuordnen

Prozessgruppe

X

Rollenzuordnung

Rollen für Prozess und untergeordnete Kontrollen zuordnen (ASGN-RLPRC)

Für einen Prozess und die im Prozess als Kontrolle definierten Prozessschritte Rollen zu Personen zuordnen

Prozess

X

Rollenzuordnung

Rollen für Kontrolle zuordnen (ASGN-RLCNT)

Für einen als Kontrolle definierten Prozessschritt Rollen zu Personen zuordnen

Prozessschritt

Dokumentation der Kontrollen

Benutzer anlegen (CREA-USRID)

Beim Systemadministrator veranlassen, dass eine Benutzer-ID angelegt wird, und diese Benutzer-ID mit der Person verknüpfen (siehe Anlegen von Benutzern und Verknüpfung mit Personen )

Orgeinheit

X

Nur im SAP GUI möglich

Signifikanz der Konten für Organisationseinheit festlegen (EDIT-ACCSO)

Für eine Organisationseinheit festlegen, welche Kontengruppen für sie signifikant sind (siehe Signifikanz der Kontengruppen für Organisationseinheit )

Orgeinheit

X

Prozesse und Kontengruppen der Organisationseinheit

Signifikanz der Konten für Organisationseinheit anzeigen (DISP-ACCSO)

Signifikanz von Kontengruppen für eine Organisationseinhet anzeigen

Prozessschritt

Prozesse und Kontengruppen der Organisationseinheit

Prozesse im Projekt-Scope festlegen (PERF-SCOPP)

Für eine Organisationseinheit festlegen und dokumentieren, welche Prozesse warum im Projekt-Scope liegen (siehe Prozesse im Projekt-Scope )

Orgeinheit

X

Prozesse im Projekt-Scope

Prozesse im Projekt-Scope anzeigen (DISP-SCOPP)

Prozesse anzeigen, die für eine Organisationseinheit im Projekt-Scope liegen

Prozessschritt

Prozesse im Projekt-Scope

Prozess zu Organisationseinheit zuordnen (ASGN-PRORG)

Prozesse, die im Projekt-Scope liegen, für Organisationseinheit übernehmen; orgeinheitsspezifische Prozessattribute bearbeiten (siehe Übernahme von Prozessen )

Orgeinheit

X

Prozesse und Kontengruppen der Organisationseinheit

Orgeinheitsspezifische Attribute der Prozessgruppen anzeigen (DISP-OUPGA)

Orgeinheitsspezifische Attribute der Prozessgruppen anzeigen (z.B. Notwendigkeit der Validierung)

Prozessschritt

Prozesse und Kontengruppen der Organisationseinheit

Orgeinheitsspezifische Attribute der Prozessgruppen bearbeiten (EDIT-OUPGA)

Orgeinheitsspezifische Attribute der Prozessgruppen bearbeiten

Prozessgruppe

Prozesse und Kontengruppen der Organisationseinheit

Orgeinheitsspezifische Attribute der Prozesse anzeigen (DISP-OUPRA)

Orgeinheitsspezifische Attribute der Prozesse anzeigen (z.B. Notwendigkeit der Validierung)

Prozessschritt

Prozesse und Kontengruppen der Organisationseinheit

Orgeinheitsspezifische Attribute der Prozesse bearbeiten (EDIT-OUPRA)

Orgeinheitsspezifische Attribute der Prozesse bearbeiten

Prozess

Prozesse und Kontengruppen der Organisationseinheit

Orgeinheitsspezifische Prozessschritte bearbeiten (EDIT-OUPRS)

Kopierte Prozessschritte bearbeiten, lokale Prozessschritte anlegen/ändern, Prozessschrittattribute bearbeiten

Prozess

Prozesse und Kontengruppen der Organisationseinheit

Dokumentation der Prozessänderung genehmigen (VALI-PRCHD)

Genehmigen, ob die dokumentierte Änderung im übernommenen Prozess umgesetzt werden darf (siehe Dokumentation von Prozess- und Kontrolländerungen )

Prozess

X

Prozesse und Kontengruppen der Organisationseinheit

Allgemeine Kontrollattribute bearbeiten (EDIT-GENCA)

Bei lokalen oder kopierten Prozessschritten, die als Kontrolle definierten wurden, die allgemeinen Kontrollattribute bearbeiten (außer Beurteilungs- und Testattribute) (siehe Dokumentation der Kontrollen )

Prozessschritt

X

Dokumentation der Kontrolle

Kontrolle zu Prozess ‑ Kontrollziel ‑ Risiko (P-CO-R) zuordnen (ASGN-CPCOR)

Kontrolle zur im Prozesskatalog hinterlegten P-CO-R-Struktur zuordnen und Kontrollart auswählen

Prozessschritt

Dokumentation der Kontrollen

Referenzierte Kontrolle zu Prozess ‑ Kontrollziel ‑ Risiko (P-CO-R) zuordnen (ASGN-CRCOR)

Kontrolle eines anderen Prozesses zu der im Prozesskatalog hinterlegten P-CO-R-Struktur zuordnen und Kontrollart auswählen

Prozess

X

Prozesse und Kontengruppen der Organisationseinheit

Kontrollen zu rechnungslegungsrelevanten Aussagen zuordnen (ASGN-ASS2C)

Kontrolle zu Kontengruppen und deren rechnungslegungsrel. Aussagen zuordnen

Prozessschritt

X

Dokumentation der Kontrollen

Allgemeine Kontrollattribute: Beurteilungsattribute bearbeiten (EDIT-GCAMT)

Unter den allgemeinen Kontrollattributen nur die Attribute zur Beurteilung der Kontrolle bearbeiten (z.B. Kontrollreifeziel)

Prozessschritt

X

Dokumentation der Kontrollen

Allgemeine Kontrollattribute: Testattribute bearbeiten (EDIT-GCATA)

Unter den allgemeinen Kontrollattributen nur die Attribute zum Test der Kontrolle bearbeiten (z.B. Testverfahren)

Prozessschritt

X

Dokumentation der Kontrollen

Allgemeine Kontrollattribute: AIS-Berichte bearbeiten (EDIT-COAIS)

Einer Kontrolle Berichte des Audit Information System zuordnen (siehe Zuordnung von AIS-Berichten )

Prozessschritt

Dokumentation der Kontrollen

Dokumentation der Kontrolländerung genehmigen (VALI-PSCHD)

Genehmigen, ob die dokumentierte Änderung in der Kontrolle umgesetzt werden darf

Prozessschritt

X

Dokumentation der Kontrollen

Prozesshierarchien aller Orgeinheiten anzeigen (DISP-PRHIE)

Prozessgruppen, Prozesse und Prozessschritte aller Organisationseinheiten anzeigen

Prozessschritt

Zentraler Prozesskatalog

Allgemeine Kontrollattribute anzeigen (DISP-GENCA)

Alle allgemeinen Attribute und Zuordnungen der Kontrolle anzeigen

Prozessschritt

Dokumentation der Kontrollen

Management-Kontrollen zu Organisationseinheit zuordnen (ASGN-MC2OU)

Zentral angelegte Management-Kontrollen für Organisationseinheit übernehmen, lokale Beschreibung anlegen (siehe Übernahme von Management-Kontrollen )

Orgeinheit

X

Zuordnung von Management-Kontrollen

Management-Kontrollen zu Prozessgruppe zuordnen (ASGN-MC2PG)

Zentral angelegte Management-Kontrollen für Prozessgruppe übernehmen, lokale Beschreibung der Kontrolle anlegen

Prozessgruppe

X

Zuordnung von Management-Kontrollen

Lokale Beschreibung der Beurteilung einer Mgmt-K. für Orgeinheit bearbeiten (EDIT-MADOU)

Für Organisationseinheit gültige Beschreibung anlegen, wie die Management-Kontrolle beurteilt werden soll

Orgeinheit

X

Zuordnung von Management-Kontrollen

Lokale Beschreibung des Tests einer Mgmt-K. für Orgeinheit bearbeiten (EDIT-MTDOU)

Für Organisationseinheit gültige Beschreibung anlegen, wie die Management-Kontrolle getestet werden soll

Orgeinheit

X

Zuordnung von Management-Kontrollen

Lokale Beschreibung der Beurteilung einer Mgmt-K. für Prozessgruppe bearbeiten (EDIT-MADPG)

Für Prozessgruppe gültige Beschreibung anlegen, wie die Management-Kontrolle beurteilt werden soll

Prozessgruppe

X

Zuordnung von Management-Kontrollen

Lokale Beschreibung des Tests einer Mgmt-K. für Prozessgruppe bearbeiten (EDIT-MTDPG)

Für Prozessgruppe gültige Beschreibung anlegen, wie die Management-Kontrolle getestet werden soll

Prozessgruppe

X

Zuordnung von Management-Kontrollen

Attribut der Mgmt-K. "Zu testen" für Organisationseinheit bearbeiten (EDIT-MTAOU)

Für Organisationseinheit festlegen, ob eine Management-Kontrolle getestet werden soll

Orgeinheit

X

Zuordnung von Management-Kontrollen

Attribut der Mgmt-K. "Zu testen" für Prozessgruppe bearbeiten (EDIT-MTAPG)

Für Prozessgruppe festlegen, ob eine Management-Kontrolle getestet werden soll

Prozessgruppe

X

Zuordnung von Management-Kontrollen

Einstellungen zur Einplanung für Orgeinheit bearbeiten (EDIT-OUSCH)

Zentrale Einstellungen zur Einplanung von Aufgaben für Organisationseinheit ändern

Orgeinheit

X

Einplanen von Aufgaben für Organisationseinheit

Einstellungen zur Einplanung für Orgeinheit anzeigen (DISP-OUSCH)

Für eine Organisationseinheit geänderte Einstellungen zur Einplanung von Aufgaben anzeigen

Prozessschritt

Einplanen von Aufgaben für Organisationseinheit