Übernahme von Management-Kontrollen

Einsatzmöglichkeiten

Nicht alle der im zentralen Katalog der Management-Kontrollen definierten Kontrollen sind für alle Organisationseinheiten oder Prozessgruppen relevant. Daher kann der Verantwortliche einer Organisationseinheit oder Prozessgruppe einzelne Management-Kontrollen als relevant übernehmen. Durch die Übernahme wird automatisch bestimmt, dass das Design der Management-Kontrolle beurteilt werden muss. Über ein Kennzeichen können Sie angeben, ob zusätzlich zur Beurteilung auch ein Test der Wirksamkeit der Management-Kontrolle durchgeführt werden muss. Für eine Organisationseinheit oder Prozessgruppe können keine eigenen, lokalen Management-Kontrollen angelegt werden.

Die Übernahme einer Management-Kontrolle für eine Prozessgruppe ist unabhängig von der Übernahme für die übergeordnete Organisationseinheit. Das heißt, dass für eine Prozessgruppe beliebige Management-Kontrollen übernommen werden können und nicht nur diejenigen, die zuvor für die Organisationseinheit, zu der die Prozessgruppe gehört, übernommen wurden.

Es werden verschiedene Aufgaben für die verschiedenen Einstellungen ausgeliefert, so dass sie von unterschiedlichen Personen durchgeführt werden können (siehe Aufgaben: Organisationseinheitsabhängiger Strukturaufbau ).

Voraussetzungen

  • Die Organisationshierarchie ist definiert, und die Prozesse wurden der Organisationseinheit zugeordnet (siehe Übernahme von Prozessen ).

  • Der Katalog der Management-Kontrollen ist definiert.

  • Sie haben die Berechtigung für die jeweils relevante Aufgabe.

  • Die Aufgaben zur Änderung der Attribute der Management-Kontrolle sind eingeplant (siehe Einplanung von Aufgaben ).

Ablauf

  1. Rollenzuordnung

    Sobald im Rahmen der Zuordnung von Rollen zu Personen den Rollen mit den Aufgaben Management-Kontrollen zu Organisationseinheit zuordnen (ASGN-MC2OU) und Management-Kontrollen zu Prozessgruppe zuordnen (ASGN-MC2PG) eine Person zugeordnet wurde, steht diesen Personen die jeweilige Aufgabe im Navigationsbereich zur Verfügung.

  2. Zuordnung der Management-Kontrolle

    In der Web-Anwendung Zuordnung von Management-Kontrollen kann die Person mit der entsprechenden Berechtigung einer Organisationseinheit oder Prozessgruppe einzelne oder alle Management-Kontrolle zuordnen. Bei der Übernahme für eine Prozessgruppe ist es außerdem möglich, über Zuord. aus Orgeinheit automatisch diejenigen Management-Kontrollen zu übernehmen, die bereits der übergeordneten Organisationseinheit zugeordnet sind. Außerdem ist das Ändern der zentral vorgegebenen Beschreibung der Management-Kontrolle möglich.

  3. Ändern der Attribute zu Beurteilung und Test

    Je nachdem, wie Sie die Rollen definiert haben, kann entweder die Person, die die Zuordnung der Management-Kontrollen durchgeführt hat, oder eine andere Person mit entsprechender Berechtigung die folgenden zentral vorgegebenen Attribute zu Beurteilung und Test der Management-Kontrolle ändern:

    • Beschreibung der Beurteilung

    • Kennzeichen Zu testen

    • Beschreibung des Tests

Ergebnis

Die übernommenen Management-Kontrollen müssen beurteilt und – bei entsprechend gesetztem Kennzeichen – getestet werden (siehe Beurteilung und Test von Management-Kontrollen ).