Definition

Der Katalog der Management-Kontrollen umfasst Kontrollen, die auf höherer Ebene durchgeführt werden, d.h. auf Prozessgruppen- und Organisationseinheitsebene. Die Verantwortlichen für die jeweilige Prozessgruppe bzw. Organisationseinheit (also das Management) sind für die Umsetzung dieser Kontrollen verantwortlich.

Ein Beispiel für eine Management-Kontrolle ist ein im Unternehmen implementierter Verhaltenskodex. Jeder Manager muss für seinen Bereich sicherstellen, dass sich die Mitarbeiter daran halten.

Verwendung

Aus dem Katalog der Management-Kontrollen können die Verantwortlichen der Organisationseinheiten und Prozessgruppen die für sie relevanten Management-Kontrollen auswählen und festlegen, ob sie beurteilt oder getestet werden müssen (siehe Übernahme von Management-Kontrollen ).

Der Aufbau des Katalogs der Management-Kontrollen erfolgt durch den Power-User oder die Person, die der Rolle mit der Aufgabe Katalog der Management-Kontrollen bearbeiten (EDIT-MCCAT) zugeordnet ist.

Struktur

Der Katalog der Management-Kontrollen umfasst Management-Kontrollen-Gruppen und auf unterster Ebene die Management-Kontrollen. Die Management-Kontrollen-Gruppen können hierarchisch beliebig tief gestaffelt werden. Sie dienen der (inhaltlichen) Strukturierung der Management-Kontrollen. Außerdem können Sie auf der Ebene der Management-Kontrollen-Gruppe die Beurteilungs- und Testergebnisse der untergeordneten Management-Kontrollen aggregiert betrachten (siehe Beurteilung und Test von Management-Kontrollen ).

Im Expertenmodus zum Strukturaufbau werden Management-Kontrollen-Gruppen und Management-Kontrollen durch ein und dasselbe Objekt abgebildet. Die Unterscheidung zwischen Gruppe und Management-Kontrolle erfolgt mit dem Kennzeichen Ist Management-Kontrolle ; dies ist bei der Management-Kontrollen-Gruppe nicht gesetzt.

Zu einer Management-Kontrolle geben Sie im zentralen Katalog folgende Attribute an:

Dabei kann die Beschreibung des Beurteilungsverfahrens und des Testverfahrens von anderen Personen eingegeben werden, weil für die Eingabe dieser Attribute eigene Aufgaben ausgeliefert werden (siehe Aufgaben: Zentraler Strukturaufbau ).