Überblick: Wertpapierrecht ausüben
Zur Bearbeitung/Ausübung der Wertpapierrechte steht Ihnen für alle Rechtstypen die im folgenden beschriebene einheitliche Benutzeroberfläche zur Verfügung.
Die Tabelle soll Ihnen einen Überblick über den Aufbau der Funktion vermitteln. Im folgenden Text werden die einzelnen Bestandteile (d.h. die Bereiche der rechten Seite und die Bedeutung/Funktion der Drucktasten) erläutert und sonstige interessante Informationen gegeben.
Übersichtstabelle: Aufbau der Funktion | |||||
Drucktastenleiste |
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linke Bildseite |
rechte Bildseite | ||||
Baumstruktur der ausführbaren Rechte In dieser Struktur finden Sie zu den verschiedenen Rechtstypen die Kennummern der Gattungen, die ein solches ausführbares Recht beinhalten. Das Erscheinen eines Rechts in der Struktur besagt, daß dieses Recht in den Gattungsdaten angelegt wurde. D.h. die Kennummer erscheint auch, wenn kein Bestand vorhanden ist.
Sie haben die Möglichkeit, über die Struktur oder über Auswahl einer neuen Kennummer auf der rechten Bildseite, ohne Verlassen der Transaktion von der Bearbeitung des einen Rechts in die Bearbeitung eines anderen Rechts zu wechseln. |
Über Wenn Sie die Kennummer nicht kennen, wird Ihnen über die F4-Hilfe die Suche nach der Kennummer über die Selektionskriterien der verschiedenen Registerkarten erleichtert.
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Kopfdaten Siehe auch: die Ausführungen zu diesem Bereich weiter unten im Text. | |||||
(Spezifische) Rechte Siehe auch: die Ausführungen zu diesem Bereich weiter unten im Text. | |||||
Bestand Siehe auch: die Ausführungen zu diesem Bereich weiter unten im Text. | |||||
Aufrufen eines Rechts
Zum Aufrufen eines Rechts haben Sie die folgenden zwei Möglichkeiten:
Sie können die Kennummer über die Baumstruktur suchen und dort durch Doppelklick auf der gewünschten Kennummer, die Anzeige der zugehörigen Rechtsdaten aktivieren.
Existieren zu einer Kennummer mehrere Rechtstypen, müssen Sie das gewünschte Recht in einem Dialogbild auswählen.
Beispiel:
Zu einer Wandelanleihe existiert auch ein Kündigungsrecht.
Kopfdaten
Hier sehen Sie alle Daten, die das Recht spezifizieren. Für einen Optionsschein wären dies z.B. folgende Angaben: Optionsverhältnis, Optionstyp, Basispreis, Mindestausübung etc. Die Daten werden aus den Gattungsdaten gelesen.
Wenn die Eingabe von aktuellen Marktdaten zur Ausübung des Rechts erforderlich ist, dann geben Sie diese Informationen hier ein.
Beispiel: Bei einem Optionsschein auf Aktien mit Barausgleich wird der aktuelle Kurs der Aktie benötigt, um die Höhe des Barausgleiches zu berechnen.
Der Bereich wird nach dem Selektieren eines Rechts nur dann automatisch geöffnet, wenn die Angabe von aktuellen Markdaten erforderlich ist.
(Spezifische) Rechte
Existieren zu einer Gattung verschiedene spezifische Recht, so werden sie in diesem Bereich angezeigt. Da nur ein Recht ausgeübt werden kann, müssen Sie eines der zur Verfügung stehenden Rechte auswählen.
Dieser Abschnitt ist nur für die folgenden Rechtstypen relevant:
Zu einem Optionsschein gibt es in diesem Bereich immer mindestens 2 spezifische Rechte, da neben dem Recht zur Ausübung auch immer ein Verfallsrecht benötigt wird. Wurden die Angaben zu einem Optionsschein noch nicht spezifiziert, werden in diesem Bereich alle aufgrund der fehlenden Angaben noch möglichen Rechte angeboten.
Beispiel:
Wurde bei einem Optionsschein weder der Optionstyp (call oder put) noch die Verrechnung (Lieferung oder Barausgleich) genauer spezifiziert, erscheinen in diesem Abschnitt, die verschiedenen möglichen Rechte:
Bezugsrechte, Aktientauschdaten und Kündigungsdaten können verschiedene Gültigkeitszeiträume haben. Für jeden Gültigkeitszeitraum wird in diesem Abschnitt eine spezifisches Recht angezeigt. Defaultmäßig ist der jüngste Ausübungszeitraum markiert.
Bestand
In diesem Abschnitt werden Ihnen die Bestände der Gattung pro Depot angezeigt. Sie können hier pro Depot entscheiden, wieviel von diesem Bestand ausgeübt werden soll. Geben Sie dafür den auszuübenden Nominalbetrag bzw. die auszuübende Stückzahl pro Depot ein.
In der Übersicht können Sie auch erkennen (in den Feldern ZusBew..., ZusBewUnderl), ob bereits Zusatzbewegungen erfaßt wurden.
Über 
Bewegungen nachbearbeiten können Sie die generierten Bewegungen ändern und/oder Zusatzbewegungen erfassen.
Über 
Depotfinanzstrom können Sie in die Anzeige des Depotfinanzstroms zu dem markierten Bestand wechseln.
Die Drucktasten am oberen Bildrand
(Übersicht ausblenden) können Sie die Baumstruktur ausblenden. Über 
(Übersicht anzeigen) können Sie ihn dann wieder einblenden.
(Alles expandieren) können Sie alle Bereiche auf der rechten Bildseite aufklappen. Über 
(Alles komprimieren) können Sie alle Bereich schließen.
(Buchungssteuerung...) verzweigen Sie in die Buchungssteuerungsinformation:Diese Information zur Buchung werden in alle Bewegungen einer Rechtsausübung geschrieben.
(Sonstige Datumsangaben...) verzweigen Sie in die Eingabe des Berechnungstages für die Zugangs- und Abgangsbewegungen. Defaultmäßig ist der Berechnungstag beim Aufruf der Funktion mit dem Systemdatum belegt.
Wenn Sie keinen Berechnungstag vorgeben, wird beim Buchen der Rechtsausübung der Berechnungstag mit dem Stichtag der Ausübung gleichgesetzt.
Der Berechnungstag wird 'inklusive' gerechnet.
(Zahlungsverbindung...) verzweigen Sie in die Globale Zahlungsverbindung. 
Testlauf kann man eine Simulation der Ausübung des Rechtes durchführen. Fehler, die eine Ausübung verhindern würden, werden, wie bei der Ausübung selbst, in einem Fehlerprotokoll angezeigt. Wird der Testlauf erfolgreich beendet, werden die durch die Ausübung entstehenden Bewegungen in einem Buchungsprotokoll ausgegeben. wird die Ausübung des gerade bearbeiteten Rechtes ausgeführt.Sonstige zur Verfügung stehende Funktionen:
Im Menü können Sie über Umfeld in die folgenden Funktionen verzweigen:
Vor der Ausübung eines Rechtes müssen für alle beteiligten Gattungen die Bestandskennzeichen angelegt worden sein. Deshalb steht Ihnen hier der Absprung in diese Funktion zur Verfügung.
Siehe auch:
Bestandskennzeichen bearbeitenVor der Ausübung eines Rechtes muß für die Gattung des Rechts zum Stichtag der Ausübung ein Periodenabschluß durchgeführt werden.
Außerdem dürfen nach dem Stichtag der Ausübung keine abgeschlossenen Bewegungen mehr vorliegen.
Deshalb steht Ihnen hier der Absprung in diese Funktion zur Verfügung.
Siehe auch:
Periodenabschluß Rücknahme PeriodenabschlußWurde eine Ausübung fälschlicherweise durchgeführt, steht Ihnen die Stornofunktion zur Verfügung. Über sie können Sie die Ausübung eines Rechtes pro Depot zurücknehmen.
Siehe auch:
Storno der Ausübung von Wertpapierrechten
können Sie in die Gattungsdaten der ausgewählten Kennummer verzweigen.