OTC-Zinsgeschäfte bearbeiten (SAP-Bibliothek

OTC-Zinsgeschäfte bearbeiten

Voraussetzungen

Lesen Sie hierzu das Kapitel OTC-Zinsgeschäft

Vorgehensweise

Wählen Sie Corporate Finance Management ® Transaction Manager ® Derivate® Handel® OTC-Zinsgeschäft. Sie gelangen dann auf das Einstiegsbild. Von hier aus können Sie alle Handelsfunktionen tätigen. Im einzelnen sind dies:

Funktion	Eingaben	Bemerkung
Anlegen	Lesen Sie hierzu die Kapitel Swap anlegen FRA anlegen Cap / Floor anlegen	Ausführliche Informationen zu den Drucktasten finden Sie unter Konditionendetails
Ändern	Ändern auswählen Die erscheinenden Erfassungsfelder erfordern folgende Eingaben: Buchungskreis, Geschäft. Sie gelangen auf das Bild zum Ändern der Ausstattung. Nehmen Sie die notwendigen Änderungen vor und sichern Sie das OTC-Zinsgeschäft.	Die aktiven Eingabefelder können Sie jetzt überschreiben bzw. leere Felder mit entsprechenden Daten versehen. Über die Registerkarten können Sie in die Bilder zur allgemeinen Geschäftsverwaltung springen, um dort gegebenenfalls Änderungen vorzunehmen. Der Vorgang kann über diese Funktion geändert werden, solange es kein buchungsrelevanter Vorgang ist. Der letzte Vorgang in der Vorgangskette ist buchungsrelevant. Mit dem Sichern des buchungsrelevanten Vorgangs ist das Geschäft fixiert (die Bewegungen sind im Nebenbuch Treasury Ist-Sätze) und die Bewegungen sind 'zum Buchen vorgemerkt'.
Anzeigen	Anzeigen auswählen. Die erscheinenden Erfassungsfelder erfordern folgende Eingaben: Buchungskreis, Geschäft. Sie gelangen auf das Bild zum Anzeigen der Ausstattung.	Die Eingabefelder sind nicht aktiv. Über die Registerkarten können Sie in weitere Bilder navigieren, um sich Informationen zum Geschäft anzeigen zu lassen. Über können Sie in die Stammdaten des Geschäftspartners verzweigen Über die Reiter können Sie in weitere Bilder navigieren, um sich Informationen zum Geschäft anzeigen zu lassen.
Kündigen	Kündigen auswählen. Sie gelangen auf das Bildschirmbild OTC-Zinsgeschäft kündigen.	Swaps und Cap/Floors können zu einem zukünftigen Termin gekündigt werden. Ausstehende Zinszahlungen (feste oder variable Zinsen) finden bis zu diesem Termin noch statt. Zinsanpasssungstermine, die vor dem Kündigungstermin, aber nach dem Kündigungsabschluß liegen, bleiben als solche erhalten. Die endfällige Tilgung entfällt. Die Nominalen müssen manuell zurückgeführt werden. FRAs lassen sich nur vor der Zinsanpassung kündigen. Hier dient die Kündigung zu einer außerplanmäßigen Vertragsauflösung innerhalb der Vorlaufzeit, bei der eine Ausgleichzahlung stattfindet. Eine Ausgleichszahlung können Sie als Zusatzbewegung bei der Kündigung erfassen.
Stornieren	Informationen über das Stornieren von OTC-Optionen finden Sie unter Storno.
Historie anzeigen	Historie auswählen. Sie erhalten eine Liste der aktiven, stornierten oder durch einen Folgevorgang abgelösten Vorgänge, aus der Sie in die Anzeige der einzelnen Vorgänge verzweigen können. Außerdem sehen Sie deren Status und Bearbeiter.	Die Historie dient dazu, die bisherige Vorgangsfolge eines von Ihnen ausgewählten Geschäftes aufzuzeigen.
Abrechnen	Wählen Sie Abrechnen aus. Sie gelangen auf das Bild Abrechnung (Vertrag-, Ausübung-, Kündigung-, Verfall abrechnen) Wählen Sie im Menü den Bereich, für den Sie Abrechnungsdaten erfassen oder verändern wollen. Durch das Sichern des Abrechnungsvorganges ändert das System den Vorgangstyp des Geschäfts, um dessen Kontrolle und Bearbeitung in der Abwicklung zu dokumentieren Erst nach der Abrechnung kann der Vertrag gebucht werden.	Mit der Funktion OTC-Zinsgeschäft abrechnen können Sie ein Geschäft kennzeichnen um zu dokumentieren, daß es in der Abwicklung bearbeitet wurde. Bei der Abrechnung werden zum einen die Daten des Finanzgeschäftes geprüft und gegebenenfalls ergänzt und zum anderen werde die Daten ist der Sicherung des Geschätes fixiert (Ist-Sätze) und die Bewegungen des Geschäftes sind Zum Buchen vorgemerkt. Lesen Sie hierzu das Kapitel Abrechnung