Rollen
Rollen
Im Rahmen des Auditmanagements sind folgende Rollen definiert. Bei Bedarf können Sie weitere Rollen im Customizing selbst definieren.
Verantwortlicher
Im Rahmen des Auditmanagements gibt einen Verantwortlichen pro Auditplan, Fragenliste und/oder Korrektur-/Vorbeugungsmaßnahme. Die Verantwortlichen können aber durchaus unterschiedliche Personen sein.
Der Verantwortliche für den Jahresauditplan (z.B. für die internen Systemaudits) erstellt in Absprache mit den Leadauditoren einen verbindlichen Jahresauditplan. In diesem Zusammenhang legt er die
Der Verantwortliche für die Fragenliste (Stammsatz), der nicht mit dem Verantwortlichen für den Jahresauditplan identisch sein muß, erstellt eine Fragenliste auf deren Grundlage die geplanten Systemaudits durchgeführt werden.
Genehmigender
Der Genehmigende ist für die Genehmigung eines Auditobjekts verantwortlich.
Leadauditor
Der Leadauditor ist für die Durchführung seiner
Audits verantwortlich. Er bestätigt dem Auditplaner einen geplanten Audittermin und informiert ihn über eventuelle Terminverschiebungen. Der Leadauditor führt wenige Audits im Jahr durch. Außerdem stellt er aus den Fragenlisten die Fragen für das Audits zusammen.Auditor
Die Auditoren führen das Audit durch.
Bereichsverantwortlicher
Der Bereichsverantwortliche ist Ansprechpartner für das Audit im auditierten Bereich. Mit dem Bereichsverantwortlichen werden alle im Zusammenhang mit dem Audit auftretenden Fragen und Probleme besprochen und die durchzuführenden
Korrektur-/Vorbeugungsmaßnahmen abgestimmt.Maßnahmenverantwortlicher
Der Maßnahmenverantwortlicher ist für die korrekte und fristgerechte Durchführung einer Maßnahme (Korrektur- oder Vorbeugungsmaßnahme) verantwortlich.
Teilnehmer
Teilnehmer sind alle Personen, die an einem Audit teilnehmen.
Interessent
Interessenten sind alle Personen, die sich für ein Audit interessieren.
Siehe auch
Übersicht Auditmanagement