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Einzug der Wertpapierorder in die Geschäftsverwaltung
Funktionsumfang
Zu diesem Release ist die Wertpapierorder vollständig überarbeitet und
der Geschäftsverwaltung in den Bereichen Geldhandel, Devisen und
Derivate angeglichen worden. Damit sind wesentliche Änderungen in der Bearbeitung von Wertpapiergeschäften verbunden.
Das bisherige Statuskonzept wurde abgelöst. Es gibt nun die folgenden Vorgangstypen:
Ausgehend von den möglichen Einstiegsvorgängen Order bzw. Vertrag kann ein Geschäft die folgenden Vorgänge durchlaufen:
- Order -> Vertrag -> Abrechung
Der Vorgang Abrechnung kann nur erreicht werden, wenn im Customizing der betreffenden Geschäftsart der Abwicklungstyp
'00002' (Order - Vertrag - Abrechung) hinterlegt ist. Wird alternativ der Abwicklungstyp
'00001' gewählt (Order - Vertrag), endet die Vorgangskette bereits beim Vorgang Vertrag.
Die Funktion 'Geschäft stornieren' bewirkt, daß der letzte Schritt in der Vorgangskette zurückgenommen wird.
Die Buchung der Bewegungen im Hauptbuch erfolgt im Gegensatz zur
bisherigen Orderverwaltung nicht mehr online, d.h. nicht mehr direkt mit dem Sichern der Abrechnung.
Ab diesem Release wird beim Sichern des buchungsrelevanten Vorgangs
(Abwicklungstyp 0001: Vertrag, Abwicklungstyp 0002: Abrechnung) lediglich der Buchungsstatus der Bewegungen auf 'zum Buchen
vorgemerkt' gesetzt. Die Hauptbuchfortschreibung erfolgt in
einem zweiten Schritt durch einen separaten Report. Dadurch wird eine
funktionale Trennung der Abwicklung von der Hauptbuchhaltung und eine
Vereinheitlichung der Prozesskette hinsichtlich der Module Geldhandel, Devisen und Derivate realisiert
Bewegungen mit dem Buchungsstatus 'zum Buchen vorgemerkt' und 'gebucht'
werden in der Wertpapierbestandsführung als Istsätze interpretiert und
sind daher nicht änderbar. Dies bedeutet insbesondere, daß ein Geschäft, dessen Bewegungen einen der oben genannten Bewegungen
aufweisen, nicht mit der Transaktion 'Geschäft ändern' bearbeitet
werden kann. Zuvor muß der aktive Vorgang und damit der Bewegungsstatus der Bewegungen durch eine Stornierung zurückgesetzt werden.
Die Korrespondenzabwicklung erfolgt nun analog zu den Bereichen Geldhandel, Devisen und Derivative Finanzinstrumente.
Auswirkungen auf den Datenbestand
Die geänderte Verarbeitung bedingt neue Customizingeinstellungen sowie eine Umsetzung der Bewegungsdaten.
Auswirkungen auf die Datenübernahme
Die Umsetzung der Bewegungsdaten erfolgt über ein Umsetzprogramm, mit
dessen Hilfe auch ein Teil der notwendigen Customizingeinstellungen
bzw. -änderungen erfolgt. Die Reihenfolge der Umsetzaktivitäten ist in der Dokumentation des Programms beschrieben.
Das Umsetzprogramm wird über die Transaktion TS_CONVERT aufgerufen.
Hinweise:
- Da durch das Programm nur die Geschäfte umgesetzt werden, die den Status 'Order' oder den Status '
gebuchte Abrechnung' haben, sollten Sie vor dem Upgrade auf 4.6A zunächst alle Geschäfte,
die sich noch im Status 'Plan' befinden, abrechnen oder gegebenenfalls löschen.
- Es ist zu beachten, daß bei der Umsetzung neue Geschäftsnummern vergeben werden, die nicht mit den bisherigen Ordernummern ü
bereinstimmen.
Lesen Sie bitte die Dokumentation des Umsetzprogramms, Diese finden Sie in der R/3-Bibliothek unter
AC-Rechnungswesen -> Treasury -> Treasurymanagement -> Wertpapiere -> Umsetzprogramm Wertpapiergeschäft
(Rel. 4.6A).
Auswirkungen auf das Customizing
Durch den Einzug des Bereichs Wertpapiere in die Geschäftsverwaltung, entfallen die folgenden IMG-Aktivitäten zur Order.
- Nummernkreis Order definieren
- Aktivkennzeichen pflegen (Freigabe)
- Freigabestatusparameter definieren (Freigabe)
- Status definieren
- Statusübergänge definieren
Unter Wertpapiere -> Funktionen -> Geschäftsverwaltung finden Sie die neuen Einstellungen zur Geschäftsverwaltung.
Diese neuen IMG-Aktivitäten müssen gepflegt werden. Sie gliedern sich
in zwei Gruppen, wovon die erste manuell, die zweite mit Hilfe des Umsetzprogramms abgearbeitet werden kann.
Manuell zu pflegende IMG-Aktivitäten
- Nummernkreise für Geschäft definieren
- Nummernkreise für Underlying-Geschäft definieren
- Bewegungsarten für Geschäft definieren
- Ableitungsverfahren und -regeln definieren
- Geschäftsbewegungsarten den Bewegungsarten Wertpapiere zuordnen
- Orderlimitprüfungen definieren
Mit Hilfe des Umsetzprogramms pflegbare IMG-Aktivitäten
- Geschäftsarten definieren
- Bewegungsarten der Geschäftsart zuordnen
- Kontenfindung für Geschäftsbewegungsarten (diese IMG-Aktivität finden Sie unter Wertpapiere -> Geschäfts-
und Bestandsverwaltung -> Funktionen -> Buchhaltung -> Hauptbuchfortschreibung -> Kontenfindung für
Geschäftsbewegungsarten definieren)
- Finanzdispoebenen zuordnen
- Korrespondenzvorfälle definieren
Siehe auch
Die Dokumentation zum Umsetzprogramm Wertpapiergeschäft (Rel. 4.6A) in der R/3-Bibliothek unter
AC-Rechnungswesen -> Treasury -> Treasurymanagement -> Wertpapiere -> Umsetzprogramm Wertpapiergeschäft
(Rel. 4.6A).