Vorgehensweise

Wenn Sie die Anwendung Wertpapiere bereits im Einsatz haben und jetzt zusätzlich Auslosungsanleihen abbilden möchten, gehen Sie bitte folgendermaßen vor:

Im Customizing des Bereichs Wertpapiere unter Wertpapiere → Geschäftsverwaltung → Bewegungsarten (Geschäft)   → Bewegungsarten definieren legen Sie eine neue Bewegungsart für die Tilgung an. (Im Mustercustomizing wurde die Bewegungsart 1106 Tilgung angelegt.) Diese Bewegungsart soll folgende Einstellungen haben:

Bewegungstyp: TTRA

Berechnungstyp: TTRA

Effektivzins-Vorzeichen: -

Kennzeichen Eff.Zinsber. sollte gesetzt sein

Buchungssteuerung 1

Zahlungseingang 1

Kennzeichen Buchungsrelevant sollte gesetzt sein

Legen Sie nun unter Wertpapiere → Stammdaten → Produktarten → Konditionsarten → Konditionsarten definieren die zugehörige Konditionsart für Ratentilgung an. (Im Mustercustomizing wurde die Konditionsart 262 Ratentilgung angelegt.)

Vergeben Sie eine Nummer und eine Bezeichnung für die neue Konditionsart. Ordnen Sie der Konditionsart im Feld BArt1 die neue Bewegungsart für Ratentilgung (s.o. 1106) zu. Sichern Sie die Eingaben. Pflegen Sie jetzt die Feldauswahl für die Konditionsart. Folgende Felder sollten Sie als Kann-Felder einstellen, die Restlichen können Sie ausblenden:

Prozentsatz

KondBetrag

Basis-Referenz

Rhyth.Monat

BerechnTag

UltBerechnung

Fälligkeit

UltimoFäll.

Konditionsform

Zeitanteilig

Kalender

ZinsMethode

Sofortige Ver.

Inklusivkennz.

Fäll.heranz.

Kalenderregel

ErmittlungVal

Kalenderregel

ErmittlungFäll

Unter Wertpapiere → Stammdaten → Produktarten → Konditionsarten → Konditionsgruppen definieren legen Sie zwei neue Konditionsgruppen an:

Konditionsgruppe für Auslosungsanleihen (im Mustercustomizing wurde die Konditionsgruppe 44 Auslosungsanleihen angelegt)

Konditionsgruppe für Ratenanleihen (im Mustercustomizing wurde die Konditionsgruppe 45 Anleihen mit Ratentilgung angelegt)

Unter Wertpapiere ® Stammdaten ® Produktarten ® Konditionsarten ® Konditionsarten zu Konditionsgruppen zuordnen nehmen Sie folgende Einstellungen vor:

Der Konditionsgruppe Auslosungsanleihe werden die Konditionsarten Zinsen (prozentnotiert) und Rückzahlungskurs zugeordnet.

Der Konditionsgruppe Anleihe mit Ratentilgung werden die Konditionsarten Zinsen (prozentnotiert) , Rückzahlungskurs und Ratentilgung zugeordnet.

Bei der Zuordnung der Konditionsart Ratentilgung können Sie im Bereich Basisdaten im Feld Prozentsatz 100 eintragen. Dadurch wird bei der Umbuchung der ausgelosten Bestände in die Gattung mit Ratentilgung sichergestellt, dass die Tilgung zu 100% erfolgt.

Diese Voreinstellung macht es sinnvoll, für ‚ normale‘ Ratenanleihen eine eigene Produktart anzulegen. [Es ist jedoch auch möglich, bei der Anlage der Gattungsdaten die hier vorgegebene Tilgungsrate manuell zu ändern.]

Unter Wertpapiere ®Stammdaten ®Produktarten ®Produktarten definieren legen Sie nun die Produktarten Ratenanleihe und Auslosungsanleihe an.

Beginnen Sie mit der Produktart Anleihe mit Ratentilgung . Diese Produktart hat den Produkttyp 040 Anleihe . Ordnen Sie ihr die neue Konditionsgruppe für Anleihen mit Ratentilgung zu. Nehmen Sie nun die anderen Einstellungen zur Rechenmethode, zu den Alternativschlüssel etc. zur Produktart vor.

Sie sollten einen Nummernkreis mit externer Nummernvergabe zuordnen. Das Nummernkreisintervall sollte mit dem Nummernkreisintervall der Auslosunganleihen abgestimmt sein.

Legen Sie nun die Produktart Auslosungsanleihe an. Diese Produktart hat den Produkttyp 041 Auslosungsanleihe . Ordnen Sie ihr die neue Konditionsgruppe Auslosungsanleihen zu. Nehmen Sie nun die anderen Einstellungen zur Rechenmethode, zu den Alternativschlüssel etc. zur Produktart vor.

Sie sollten einen Nummernkreis mit externer Nummernvergabe zuordnen. Das Nummernkreisintervall sollte mit dem Nummernkreisintervall der Ratenanleihe abgestimmt sein.

Im Bereich Ausgeloste Bestände ordnen Sie die bereits angelegte Produktart für Ratenanleihen zu.

Die Gattung für die ausgelosten Teilbestände wird für die Umbuchung der ausgelosten Teilbestände über die Funktion ' Wertpapierrechte ausüben ' benötigt. Sie wird automatisch beim Sichern der Gattungsdaten der Auslosungsanleihe angelegt. Die Gattung erhält die hier hinterlegte Produktart. Außerdem wird die Kennummer der Auslosungsanleihe im Anlage-Dialogbild für die Ratenanleihe als Kennummer für die Ratenanleihe vorgeschlagen, so dass Sie die Kennummer nur um eine Zahl bzw. Buchstaben ergänzen müssten. (Die beiden Gattungen können natürlich nicht dieselbe Kennummer haben, da die Kennummer eine Gattung im System eindeutig identifiziert.) Sie können natürlich auch eine ganz andere Kennummer wählen oder sich über interne Nummernvergabe eine Kennummer vom System vergeben lassen.

Um Ihnen die Vergabe einer Bezeichnung der Gattung für die Teilbestände zu erleichtern, können Sie hier im Feld Zusatzbezeichnung einen Zusatz hinterlegen (z.B. ,drawn). Dann wird Ihnen als Bezeichnung der Gattung für die ausgelosten Teilbestände die Bezeichung der Auslosungsanleihe zuzüglich des hier hinterlegten Zusatzes vorgeschlagen.

Unter Wertpapiere ®Stammdaten ®Produktarten ®Tilgungsarten den Produktarten zuordnen ordnen Sie den Produktarten die Tilgungsart 2 zu.

Unter Wertpapiere → Bestandsverwaltung → Depotverwaltung → Fortschreibungsarten müssen Sie zu der neuen Bewegungsart die korrespondierende Fortschreibungsart definieren, der Verwendung Depotverwaltung zuordnen und für die Depotverwaltung spezifizieren.

Bei der Spezifikation der Fortschreibungsarten für die Depotverwaltung gibt es entsprechend der Einstellungen zu einer Bewegungsart das Feld Vorzeichen für die Berechnung des Effektivzinses. Im Mustercustomizing der Bewegungsarten wurde für Bewegungen mit abfließenden Zahlungen (z.B. Kauf) das Vorzeichen + und für Bewegungen mit einfließenden Zahlungen (z.B. Verkauf oder Tilgung) das Vorzeichen – gewählt. Bei der Spezifikation der Fortschreibungsarten für die Depotverwaltung wurden die Einstellungen anders vorgenommen. Die Zuordnung des Vorzeichens für die Effektivzinsberechnung orientiert sich am durch eine Fortschreibungsart ausgelösten Zahlungsfluß. Abfließende Zahlungen werden mit einem negativen Vorzeichen versehen und andersherum. Sie können diese Einstellungen bei den Fortschreibungsarten auch abweichend vom Mustercustomizing vornehmen, wichtig ist dabei lediglich, dass Sie die Zuordnung konsistent durchführen (d.h. Fortschreibungsarten mit demselben Zahlungsfluss müssen auch dasselbe Vorzeichen haben).

Unter Wertpapiere → Geschäftsverwaltung → Fortschreibungsarten → Bewegungsarten den Fortschreibungsarten zuordnen müssen Sie die Fortschreibungsart und die Bewegungsart einander zuordnen.

Hinterlegen Sie die Kontenfindung für die neue Bewegungsart unter Wertpapiere   → Übergreifende Einstellungen → Buchhaltung → Anbindung an weitere Rechnungswesenkomponenten → Kontenfindung definieren .und nehmen Sie die Einstellungen unter Fortschreibungsarten als buchungsrelevant kennzeichnen vor.

Nehmen Sie die Einstellungen für die Produktarten in der Geschäftsverwaltung vor:

Unter Wertpapiere ®Geschäftsverwaltung ®Geschäftsarten ®Geschäftsarten definieren legen Sie zu jeder der neuen Produktarten eine Kauf- und eine Verkaufsgeschäftsart an.

Ordnen Sie unter Wertpapiere ®Geschäftsverwaltung ®Bewegungsarten (Geschäft) ®Bewegungsarten der Geschäftsart zuordnen die benötigten Bewegungsarten den Geschäftsarten zu.

Nehmen Sie die buchungskreisabhängigen Einstellungen zur Produktart unter Wertpapiere → Stammdaten → Produktarten → Buchungskreisabhängige Einstellungen zur Produktart definieren vor.

Wenn Sie das Cashmanagement nutzen und die Fortschreibung in die Finanzdisposition wünschen, nehmen Sie noch die Einstellungen unter Transaction Manager → Übergreifende Einstellungen → Cashmanagement-Anbindung   →  Finanzdispo-Ebenen zuordnen vor.

Im Customizing des Bereichs Wertpapiere unter Wertpapiere → Stammdaten → Einstellungen für spezielle Wertpapierarten → Auslosungsanleihen ®Klassen für Tilgungsplan Sets definieren können Sie Klassen für Tilgungsplan Sets anlegen. Die Klassen können den in der IMG-Aktivität 'Tilgungsplan Sets definieren' vergebenen Bezeichnungen für Tilgungsplan Sets zugeordnet werden und diese näher erklären.

Folgende Klassen für Tilgungsplan Sets, die Auskunft über die Herkunft der Daten in den Tilgungsplan Sets geben, wären denkbar:

OWN 'Eigene Daten'

EXT 'Externe Daten'

Unter Wertpapiere → Stammdaten → Einstellungen für spezielle Wertpapierarten → Auslosungsanleihen → Tilgungsplan Sets definieren müssen Sie Bezeichnungen für die Tilgungsplan Sets anlegen.

Über die Bezeichnung der Tilgungsplan Sets können Sie die Herkunft der Tilgungspläne in den Tilgungsplan Sets erläutern. Folgende Bezeichnungen für Tilgungsplan Sets wären denkbar:

Datenlieferant (Klasse 'EXT')

Eigene Schätzungen (Klasse 'OWN')

Vergleichen Sie Ihre Einstellungen mit den Einstellungen im Mustercustomizing.

Je nachdem wie Sie ihre Einstellungen im Customizing vorgenommen haben, müssen Sie noch andere IMG-Aktivitäten ergänzen, z.B bei der Kontierungsreferenzermittlung, bei der Zuordnung der Bestandsführungsverfahren etc.. Prinzipiell gilt hierbei, alle Einstellungen die sie Produkarten abhängig vorgenommen haben, müssen Sie um die neuen Produktarten ergänzen und überall dort, wo Sie für die neuen Produktarten abweichende Einstellungen wünschen, müssen Sie ebenfalls diese abweichenden Einstellungen vornehmen.