El área de muestreo de un inventario por muestreo generalmente contiene un gran número de unidades de stock con valores muy diferentes. Cuanto mayor sea la diferencia entre el valor inferior y el valor superior en el área de muestreo, más unidades de stock se contarán, a fin de obtener resultados estadísticamente correctos.

Para reducir el número de elementos a contar, la selección y la extrapolación aleatorias se llevan a cabo para estratos individuales. La estratificación se realiza a partir de la distribución en clases. Las clases consecutivas individuales se agrupan para formar varios estratos.

Durante la estratificación, el sistema emite un mensaje de advertencia (M7 641) si el último estrato del área de muestreo iba a ser un estrato a recuento completo y la selección aleatoria posterior no fuera por ello posible. El texto explicativo del mensaje explica lo que tiene que hacer para evitar esto.

Para la estratificación, se predefinen dos parámetros (en la pantalla de parámetros):

• Un intervalo de variación

• El tamaño mínimo de muestreo

Durante el proceso de estratificación, el sistema determina lo siguiente:

• La estratificación para cada cantidad de estratos en el intervalo de variación.

• La cantidad de elementos a contar por estrato.

• La estratificación óptima de las estratificaciones generadas.

Si la estratificación óptima está en un límite del intervalo de variación, debe desplazar el intervalo de variación más allá de dicho límite. Esto se explica en el siguiente ejemplo:

La estratificación óptima de un muestreo de inventario se espera que contenga entre 5 y 10 estratos. Sin embargo, el número de estratos real de la estratificación óptima será 12. Se introducen 5 y 10 estratos como límites de variación. Cuando genere la estratificación, el sistema determinará una estratificación óptima de 10 estratos. Sólo después de haber modificado los límites de variación (p. ej., a un intervalo 10-15), el sistema puede fijar (en un nuevo proceso de estratificación) la estratificación óptima en 12.

El sistema utiliza el procedimiento Dalenius-Hodges para calcular la estratificación. Para este proceso, es importante la información siguiente:

• El número de elementos que contiene una clase.

• El número de estratos a generar.

Para dicho cálculo, el sistema procede del siguiente modo:

Determina el número de elementos por clase y, a continuación, calcula la raíz cuadrada para cada número determinado. A continuación, suma todas las raíces cuadradas. El cociente obtenido de la división de este total por el número de estratos da como resultado la cifra de destino del límite de estratos.

Las raíces cuadradas de las clases individuales se suman sucesivamente hasta que el total iguala o excede la cifra de destino. Todas las clases, incluida la que alcanzó la cifra de destino, se combinan para formar el primer estrato. A partir de la siguiente clase, las raíces cuadradas se vuelven a sumar hasta que se alcanza la cifra de destino. De este modo, se obtiene el segundo estrato. Este proceso se repetirá hasta que se hayan generado todos los estratos. El siguiente ejemplo muestra dichos cálculos.

El sistema calculará en este momento las estratificaciones individuales utilizando como base varios números de estratos en el intervalo de variación.

La cifra de destino de los tres estratos es 300 / 3 = 100. Los totales de las raíces cuadradas son 60, 110, 153, etc. Puesto que 110 es el primer total que excede la cifra de destino, las clases 1 y 2 se agrupan en el primer estrato. A continuación se totalizan las raíces cuadradas de la tercera clase. Los totales son 43, 74, 102, 127, etc. Puesto que 102 es el primer total que alcanza la cifra de destino, las clases 3, 4 y 5 forman el segundo estrato. Las clases 6 a 10 forman el tercer estrato.

La tabla siguiente muestra cómo se calcula la estratificación para 3 a 6 estratos.

Por ejemplo, utilizando tres estratos como base, las clases 1 y 2 formarán el primer estrato, las clases 3, 4 y 5 formarán el segundo y las clases de la 6 a la 10 formarán el tercero.

Es posible que se generen menos estratos que el número de estratos sugeridos por la base. Se muestra este posible caso en la tabla anterior con 5 estratos utilizados como base.

La tabla siguiente muestra las clases que forman un estrato y el ámbito de valores y el número de elementos en cada estrato.

La tabla anterior muestra que con un número reducido de estratos, se da un intervalo amplio de valores en cada estrato. Esto significa que se deberán contar muchas unidades de stock para obtener resultados estadísticos correctos para un estrato en concreto. Cuando se incrementa el número de estratos, el ámbito de valores de cada estrato cada vez es menor. Es decir, se generarán estratos que contengan elementos con valores ligeramente variables.

El sistema calcula la estratificación para cada número de estratos en el intervalo de variación. Las siguientes condiciones son válidas para las estratificaciones:

• Si existe únicamente un número pequeño de estratos, éstos tendrán amplios ámbitos de valores. Ello significa que se deberán contar muchos elementos.
• Si el número de estratos es elevado, cada estrato contendrá una cantidad relativamente baja de elementos con un ámbito de valores reducido. Por lo tanto, es posible que todos los elementos de un estrato se deban contar si se ha fijado el tamaño mínimo de muestreo.

Entre las estratificaciones generadas, existe una que requiere contar relativamente pocas unidades de stock en total. Esta estratificación en concreto se denomina estratificación óptima del inventario por muestreo.

La estratificación óptima puede incluir estratos que contengan menos elementos que el tamaño mínimo de muestreo especificado. Para dichos estratos, deben contarse todos los elementos.

Si desea controlar la cantidad de elementos que selecciona el sistema para cada estrato, seleccione Pasar a ® Lista ® Estratificación ® Variante óptima.

Deberán existir siempre al menos 30 elementos en cada estrato, puesto que sólo así la marca de selección se ajusta a la distribución estadística estándar. La extrapolación para el inventario basado en el muestreo se basa en una estimación de valor medio. Una condición previa para esto es que los valores medios de posibles muestras por estrato formen una distribución estándar. Éste es probablemente el caso cuando existen 30 o más elementos. El sistema espera por lo tanto una entrada de 30 o más elementos.

Para una estratificación óptima, en la selección aleatoria se deberá seleccionar un máximo del 25% al 30% de las unidades de stock por estratos en los últimos estratos (especialmente en el último estrato).

Si no se ha cumplido este criterio, se deberá reducir el límite superior de valor del área de muestreo seleccionando Pasar a ® Parámetros. A continuación se deberá formar una nueva población de stocks y llevar a cabo una nueva estratificación. El sistema remodela los estratos con la referencia al nuevo límite superior de valor.