Meldewesen

Definition

Die Meldewesendaten sind spezielle Informationen zu einer Gattung, die die Angaben zu einer Gattung für das Meldewesen an übergeordnete Stellen ergänzen.

Struktur

Im Bereich Meldewesen sind alle Felder über die Feldauswahlsteuerung einstellbar. Sie können folgende Daten eingeben:

Bei Aktien (Produkttyp 010) und Anleihen (Produkttyp 040):

  • die Verwahrart des Wertpapiers,

  • einen Schlüssel für Ihre Depotstatistik,

  • ein Kennzeichen zur steuerlichen Behandlung des Wertpapiers,

  • ein Kennzeichen zur Meldepflicht laut Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Zusätzlich können Sie für Anleihen (Produkttyp 040) eingeben:

  • ob die Anleihe fundiert ist und

  • ob es sich um eine nachrangige Anleihe handelt.

Für Wandel- und Optionsanleihen (Produkttypen 070 und 060) können Sie nur Eingaben zur steuerlichen Behandlung sowie zur Nachrangigkeit machen.

Bei Aktien steht Ihnen zusätzlich der Bereich Aktienkapital und Stimmrechte zur Verfügung. Die hier hinterlegten Angaben werden für die Ausführung des Reports Stimmrechts- und Stammkapitalanteilsbericht benötigt.

Folgende Informationen zu einer Aktie geben Sie hier ein:

  • Anzahl der ausgegebenen Aktien

  • Nennwert der Aktien (kann auch auf der Registerkarte Grunddaten eingegeben werden)

  • Stimmrecht pro Aktie

  • eventuell die Höhe des Zusatzkapitals (nicht über Feldauswahl steuerbar)

  • Über einen Summierungsschlüssel können Sie verschiedene Gattungen zusammenfassen und gemeinsam auswerten. Dies kann notwendig sein, wenn eine Unternehmung beispielsweise Stamm- und Vorzugsaktien ausgegeben hat. (nicht über Feldauswahl steuerbar)

Das System setzt automatisch die Geschäftspartnernummer des Emittenten in das Feld Summierungsschlüssel .

Das Feld Summierungsschlüssel ist ein Muß-Feld.

Wenn Sie nicht alle Aktien desselben Emittenten gemeinsam auswerten möchten, müssen Sie manuell einen anderen Summierungsschlüssel eingeben. Da das Feld ein Muß-Feld ist, können Sie den Summierungsschlüssel nicht einfach löschen, sondern müssen ihn durch einen anderen ersetzen. Beachten Sie bei der Vergabe der Summierungsschlüssel, dass Sie keinen Schlüssel doppelt vergeben.

Hinweis Hinweis

Es empfiehlt sich, die Geschäftpartnernummer des Emittenten als Summierungsschlüssel zu übernehmen, da die Geschäftspartnernummer einen Emittenten eindeutige identifiziert. Nur in Ausnahmefällen sollten Sie abweichende Summierungsschlüssel vergeben.

Ende des Hinweises

Diese Angaben zu Aktienkapital und Stimmrechten müssen manuell eingegeben und aktuell gehalten werden. Sie sind mit einem ‚ gültig ab ‘-Datum versehen. Wenn z.B. eine Kapitalmaßnahme (z.B. bei einem Aktiensplit) durchgeführt wird, müssen Sie die Daten eventuell manuell ändern, indem Sie eine neue Zeile mit neuem ‚ gültig ab ‘-Datum einfügen und die veränderten Daten eingeben.

Hinweis Hinweis

Beachten Sie bei Ihren Eingaben, dass die Limitwerte prozentual vorgegeben werden.

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