Periodische Prüfungen 

Verwendung

Mit den regelmäßigen Prüfungen können Sie Geschäftspartneradressen und Zollbelege mit allen Sanctioned-Party-List-Daten (SPL-Daten) abgleichen. Diesen Abgleich mit den Daten aus den Boykottlisten können Sie in regelmäßigen Abständen (beispielsweise quartalsweise) durchführen. Ihnen stehen hierfür zwei Scenarios zur Verfügung: Scenario B1 für die regelmäßige Prüfung von Geschäftspartnern und Scenario B2 für die regelmäßige Prüfung von Belegen.

 

Voraussetzungen

Sie haben Boykottlistendaten von Ihren Datenlieferanten empfangen und diese in Ihre SPL-Stammdatensätze geladen. Sie haben außerdem alle Ihre Geschäftspartnerstammdaten aus dem Vorsystem in SAP Global Trade Services (SAP GTS) übertragen.

 

Aktivitäten

Scenario B1 – Geschäftspartneradressen

·        Wenn Sie regelmäßig Geschäftspartneradressen prüfen möchten, wählen Sie SAP Compliance Management ®  Sanctioned Party List Screening ® SPL-Screening ® Periodische Prüfung ® Geschäftspartneradressen.

·        Geben Sie in dem folgenden Bild die Einschränkungen der Daten ein, die das System prüfen soll. Sie können beispielsweise festlegen, dass Sie nur gesperrte Geschäftspartner auf der Registerkarte Geschäftspartner prüfen wollen. Mit dieser Funktion können Sie sehen, ob sie für Geschäftstransaktionen freigegeben sind. 

·        Wir empfehlen, dass Sie auf der Registerkarte Sanctioned Party List eine bestimmte gesetzliche Grundlage eingeben. Wenn Sie die Auswahl nicht einschränken, wählt das System automatisch alle gesetzlichen Grundlagen aus, die Sie im SPL-Service aktiviert haben.

·        Auf der Registerkarte Verarbeitungsmodus können Sie auswählen, ob das System eine Ergebnisliste anzeigen soll, die Sie zur Bearbeitung der Ergebnisse oder um einen Überblick zu erhalten verwenden können. Wenn Sie möchten, dass die Daten in einem Batch-Job im Hintergrund aktualisiert werden, kreuzen Sie das Feld nicht an. Sie können alle Geschäftspartner während der Durchführung der Prüfung sperren, so dass das System keine Daten während der Prüfung ändert.

·        Wählen Sie Ausführen.

 

Scenario B2 – Belegadressen

·        Wenn Sie regelmäßig Belegadressen prüfen möchten, wählen Sie SAP Compliance Management ®  Sanctioned Party List Screening ® SPL-Screening ® Periodische Prüfung ® Belegpartneradressen.

·        Geben Sie in dem folgenden Bild die Einschränkungen der Daten, die das System prüfen soll, ein. Sie können beispielsweise auf der Seite Belegdaten die Zollbelegnummer eingeben. 

·        Wir empfehlen, dass Sie auf der Registerkarte Sanctioned Party List eine bestimmte gesetzliche Grundlage eingeben. So können Sie die Suchkriterien einschränken und dadurch die Performance erhöhen.

·        Auf der Registerkarte Verarbeitungsmodus können Sie auswählen, ob das System eine Ergebnisliste anzeigen soll, die Sie zur Bearbeitung der Ergebnisse oder um einen Überblick zu erhalten verwenden können. Wenn Sie möchten, dass die Daten in einem Batch-Job im Hintergrund aktualisiert werden, kreuzen Sie das Feld nicht an. Sie können alle Belege während der Durchführung der Prüfung sperren, so dass keine Daten während der Prüfung geändert werden.

·        Wählen Sie Ausführen.

 

Ergebnis

Wenn Sie im Scenario B1 oder B2 auf der Registerkarte Verarbeitungsmodus die Option Liste ausgeben gewählt haben, zeigt das System die Ergebnisse der regelmäßigen Prüfung an.

Oben links auf dem Ergebnisbild zeigt das System eine Liste der gesperrten bzw. freigegebenen Geschäftspartner oder Belege an. Die gesperrten sind durch eine rote, die für weitere Geschäftstransaktionen freigegebenen durch eine grüne Ampel gekennzeichnet.

Oben rechts auf dem Ergebnisbild zeigt das System einzelne SPL-Einheiten an, für die eine Übereinstimmung in den Geschäftspartner- oder Belegadressen gefunden wurde, was dazu geführt hat, dass die Geschäftspartner gesperrt wurden.

Unten links auf dem Ergebnisbild zeigt das System die Namen- und Adressdaten der einzelnen gesperrten Geschäftspartner- bzw. Belegadressen an. Wenn Sie eine einzelne SPL-Einheit aus der Liste oben links auswählen, zeigt das System unten rechts die Details der Übereinstimmung an.

 

Im Ergebnisbild stehen Ihnen eine Reihe von zusätzlichen Funktionen für die Weiterbearbeitung zur Verfügung. Dazu gehören:

·        Sperre
Sie können aus der Liste oben links einen Geschäftspartner bzw. einen Beleg auswählen und ihn mit Sperren von der Weiterverarbeitung ausschließen.

·        Wählen Sie dann Sichern.

·        Freigabe
Sie können aus der Liste oben links einen Geschäftspartner bzw. einen Beleg auswählen und ihn mit Freigeben zur Weiterverarbeitung freigeben. Wählen Sie dann Sichern.

·        Massenfreigabe

Verwenden Sie diese Funktion nur mit größter Vorsicht. Sie hat zur Folge, dass alle gesperrten Geschäftspartner zur Weiterbearbeitung freigegeben werden. Wählen Sie dann Sichern.

·        Kommentar
Sie können aus der Liste einen Geschäftspartner auswählen und dann über Kommentar Ihre Gründe für die Freigabe bzw. Sperrung dieses Geschäftspartners angeben. Dieses Kommentarfeld wird dann im Audit Trail aktualisiert. Um den Zollbehörden die erforderlichen Informationen zu liefern, ist dies besonders wichtig.

·        Detaillierte Analyse
Das System zeigt die Details des phonetischen Abgleichs der Geschäftspartner mit den SPL-Daten an. Sie können genau identifizieren, welche Elemente des Namens und/oder der Adresse zu der Übereinstimmung geführt haben.