Tratamiento de un depósito a plazo fijo 

Utilización

Esta función se utiliza para liquidar operaciones financieras para la operación Contrato. Los movimientos para la adquisición/venta en el status planificado se transfieren al status real.

Al igual que en el área Trading, se puede pedir información sobre las operaciones ya introducidas o efectuar correcciones posteriores. Mediante la función de liquidación, puede verificar actividades de operación. Puede añadir información adicional como instrucciones de pago o detalles de contabilización.

Condiciones previas

En el Customizing puede controlar si la operación financiera debe ser liquidada/supervisada mediante la categoría de Back office:

Si ha definido una categoría de Back office que comprende actividades de liquidación para la clase de producto en el Customizing mediante Definición de clases de operación, un corredor de bolsa debe crear una operación en el bloque comercial y después ésta debe ser liquidada/supervisada por otro responsable en Back office.

Ejemplo: Define la categoría de Back office 00002 para la clase de producto Depósito a plazo fijo.

Procedimiento

Seleccione Tesorería ® Gestión de tesorería ® Mercado de dinero ® Back office ® Depósito a plazo fijo. Esto le lleva a la pantalla inicial para procesar depósitos a plazo fijo. Desde esta pantalla se pueden llevar a cabo todas las funciones de Back office para la inversión de capital y el préstamo de depósito a plazo fijo. Esto incluye:

Función

Entradas

Comentarios

Modificar

  1. Seleccione Modificar.

  2. Aparece la pantalla para modificar datos básicos.

  • Se pueden sobrescribir los campos de entrada activos o introducir datos en los campos vacíos.

  • Se puede acceder a otras pantallas mediante los botones en la barra de pulsadores de la parte superior.

Visualizar
  1. Seleccione Visualizar.
  2. Accederá a la pantalla en la que se pueden visualizar los datos básicos.

  • Los campos de entrada no están activos.

  • Se puede acceder a otras pantallas mediante los botones en la barra de pulsadores de la parte superior.

  • Mediante puede pasar a los datos maestros del intermediario financiero.

Liquidar
  1. Seleccione Liquidar.
  2. De este modo accederá a la pantalla Liquidar contrato.
  3. Introduzca o modifique los datos de liquidación necesarios seleccionando el área pertinente en el menú.
  4. Al grabar una operación de liquidación, el sistema modifica el tipo de operación de la misma para registrar el modo en que se controla y procesa en el área Back office.
  5. El contrato sólo se puede contabilizar después de la liquidación.
  • Mediante la función, Liquidar depósito a plazo fijo, se puede marcar la operación para indicar que ésta ha sido procesada en Back office.
  • Con la liquidación, los datos para la operación financiera se verifican y se añaden, si es necesario. Los datos se fijan también cuando graba la operación (registros reales) y los movimientos de la operación están marcados para la contabilización.

Anular

Encontrará información sobre la función de anulación en Anulación.

  

Historial
  1. Seleccione Historial.
  2. El sistema visualiza una lista de las operaciones activas y las anuladas, así como las que han sido sustituidas por una operación subsiguiente.
  3. Puede añadir entonces los datos detallados válidos para cada operación (status) en el historial de operación.
  • El Historial visualiza la secuencia de operaciones previas relacionadas con una operación seleccionada.
  • El sistema graba también las modificaciones principales de las operaciones en documentos de modificación. Esto documenta qué usuario ha modificado/corregido las características de estructura de una operación en un momento dado.

 

Para más información, véase Depósito a plazo fijo, Tratamiento de un depósito a plazo fijo y Creación de un depósito a plazo fijo.