Wertpapiergeschäft (SAP-Bibliothek

Wertpapiergeschäft

Verwendung

Ein Wertpapiergeschäft ist ein Kauf oder ein Verkauf von Wertpapieren (Gattungen) in den Bestand bzw. aus dem Bestand.

Ein Wertpapiergeschäft läuft i.d.R. in den Schritten Geschäftsanbahnung, Abschluß des Geschäfts und Buchung des Geschäfts ab. Diese Schritte werden im System durch die verschiedenen Vorgangstypen und Abwicklungstypen, die das Geschäft einnehmen kann, abgebildet:

Vorgangstypen

Vorgangstyp: Order (Geschäftsanbahnung)

Vorgangstyp: Orderverfall (Wenn es nicht zu einem Geschäftsabschluß kommt)

Vorgangstyp: Vertrag (Geschäftsabschluß)

Vorgangstyp: Abrechnung (Dieser Vorgangstyp kann nur bei dem Abwicklungstyp 00002 erreicht werden.)

Abwicklungstypen

Über die Abwicklungstypen wird festgelegt, welche Vorgangstypen ein Geschäft durchlaufen kann. Die Zuordnung der Abwicklungstypen erfolgt auf der Ebene der Geschäftsarten im Customizing unter 'Geschäftsarten definieren'. Folgende Abwicklungstypen stehen zur Verfügung:

Abwicklungstyp 'Order - Vertrag' (00001)
Abwicklungstyp 'Order - Vertrag - Abrechnung' (00002)

Überblick: Mögliche Vorgangsketten je Abwicklungstyp

Mit dem Erreichen und Sichern des letzten Vorgangstyps der Vorgangskette werden die Plansätze zu einem Geschäft in Ist-Sätze überführt und erhalten den Status 'zum Buchen vorgemerkt'. Die Hauptbuchfortschreibung wird (eventuell nach erfolgter Freigabe) im Bereich Buchhaltung über die Funktion Geschäft ® Buchen angestoßen. Nach Durchführung des Buchungsreports erhalten die Geschäftsbewegungen den Buchungsstatus 'gebucht'.

Buchungsstatus

Zum Buchen gesperrt	Diesen Status nehmen die Bewegungen eines Geschäft ein, wenn sich das Geschäft in einem nicht buchungsrelevanten Vorgang befindet Der 'buchungsrelevante Vorgang' ist der letzte Vorgang der Vorgangskette. Beim Abwicklungstyp '00001' ist der buchungsrelevante Vorgang der Vertrag, beim Abwicklungstyp '00002' ist es der Vorgang Abrechnung. der buchungsrelevante Vorgang erreicht wurde, der Vorgang aber nicht gesichert wurde sondern über 'Wertpapiergeschäft ® Merken' gemerkt wurde. Die Bewegungen zum Geschäft sind Plan-Sätze und das Geschäft bleibt änderbar.
Zum Buchen vorgemerkt	Wurde der buchungsrelevante Vorgang erreicht und das Geschäft gesichert, erhält das Geschäft den Buchungsstatus 'Zum Buchen vorgemerkt'. Die Bewegungen zum Geschäft sind damit fixiert und erhalten den Status IST-Sätze. Das Geschäft ist nicht mehr änderbar.
Gebucht	Wurden die Bewegungen über den Buchungsreport ins Hauptbuch fortgeschrieben, erhalten die Bewegungen den Buchungsstatus 'Gebucht'.
Zum Stornieren vorgemerkt	Wurde ein Geschäft mit gebuchten Bewegungen über die Funktion 'Geschäft ® Stornieren' storniert, erhalten die Bewegungen des Buchungsstatus 'Zum Stornieren vorgemerkt'.
Storniert	Wurde der Storno der Bewegungen über die Funktion 'Buchhaltung ® Geschäft ® Belege stornieren' in das Hauptbuch fortgeschrieben erhalten die Bewegungen den Buchungsstatus 'Storniert'.

Integration

Die Geschäftsverwaltung befindet sich in den Bereichen Handel und Abwicklung. Diese Aufteilung wurde vorgenommen, um die geforderte organisatorische Trennung von Handel und Abwicklung vorzunehmen.

Im Bereich Handel können Sie Wertpapiergeschäfte anlegen, ändern, anzeigen sowie die Orders ausführen.
Im Bereich Abwicklung können Wertpapiergeschäfte geändert, angezeigt und abgerechnet werden.

Die Geschäfte wirken sich entsprechend Ihrer Einstellungen im Customizing auf das Cashmanagement aus.

Beispiel: Integration Wertpapierverwaltung und Cashmanagement

Voraussetzungen

Bevor Sie Geschäfte erfassen können, müssen folgende Einstellungen im Customizing vorgenommen worden sein:

Im Customizing des Bereichs Wertpapiere unter Nummernkreis Geschäft definieren geben Sie je einen Nummernkreis für die Geschäfte pro Buchungskreis ein, aus dem die Geschäftsnummer bei der Anlage des Geschäfts gezogen wird.

Geschäftsarten definieren

Pro Produktart müssen die benötigten Kauf- und Verkaufs-Geschäftsarten definiert werden.

Bewegungsarten (Geschäft)

Für die Treasury Geschäftverwaltung müssen unter 'Bewegungsarten für Geschäft definieren' die Geschäftsbewegungsarten angelegt werden.
Unter 'Bewegungsarten der Geschäftsart zuordnen' müssen jeder Geschäftsart die benötigten Bewegungsarten zugeordnet werden, d.h. alle Bewegungsarten die zur Abwicklung eines Geschäfts benötigt werden, müssen zugeordnet werden.

Geschäftsart für Kauf einer festverzinslichen Anleihe:

Kauf-Bewegungsart
Bewegungsart für Stückzinsen
Steuerbewegungsarten, die eventuell über ein Ableitungsverfahren generiert werden sollen
Bewegungsarten für Gebühren, die eventuell zusätzlich erfaßt werden

Unter 'Ableitungsverfahren und -regeln definieren' können Sie Regeln zur automatischen Generierung von z.B. Steuerbewegungen aus den Geschäftsbewegungen definieren.
Unter 'Geschäftsbew.arten den Bewegungsarten Wertpapiere zuordnen' nehmen Sie eine eindeutige Zuordnung zwischen den Geschäftbewegungsarten und Wertpapierbewegungsarten vor (d.h. für jede Bewegungsart, die Sie in der Geschäftsverwaltung benötigen, müssen Sie unter 'Wertpapierbewegungsarten definieren' eine korrespondierende Wertpapierbewegungsart (als 'nicht buchungsrelevant' gekennzeichnet) definiert haben). Dies ist notwendig, da die Bestandsverwaltung im Bereich Wertpapiere auf den Wertpapier-Bewegungsarten beruht.

Unter dem Punkt 'Korrespondenz' nehmen Sie die Einstellungen für interne und externe Bestätigungsschreiben vor, indem Sie unter 'Korrespondenzarten definieren' die möglichen Korrespondenzarten definieren und dann unter 'Korrespondenzvorfälle definieren' pro Geschäftsart und Vorgangstyp festlegen welche Dokumente erzeugt werden sollen.

Unter 'Kontenfindung für Geschäftsbewegungsarten definieren' müssen Sie die Kontenfindung für die Geschäftsbewegungsarten festlegen.

Zusätzlich stehen Ihnen noch folgende IMG-Aktivitäten zur Verfügung:

Über Feldauswahl definieren im Customizing der Grundfunktionen können Sie die Eingabebilder zur Geschäftserfassung unterschiedlich gestalten.

Orderlimitprüfungen definieren

Anstellungsgründe definieren

Funktionsumfang

Zusatzbewegungen

Sie haben die Möglichkeit bei der Geschäftserfassung zusätzliche Bewegungen, die im Zusammenhang mit dem Geschäft entstanden sind, einzugeben.

Typische Beispiele für Zusatzbewegungen sind:

Gebühren
Provisionen
Steuern

Außerdem erscheinen unter den Zusatzbewegungen die automatisch erzeugte Bewegungen zu einem Geschäft wie z.B. Stückzinsen bei einem Anleihekauf und/oder automatisch generierte Steuerbewegungen. Diese Bewegungen können gegebenenfalls geändert oder gelöscht werden.

Finanzstromanzeige

Ab dem Vorgangstyp Vertrag werden im Geschäftsfinanzstrom die aus dem Geschäft resultierenden Bewegungen angezeigt.

Korrespondenz

Es steht Ihnen eine Korrespondenz-Funktion zur Verfügung. Mit Hilfe der Korrespondenz können Bestätigungsschreiben erstellt werden. Die Korrespondenz kann je nach Customizing-Einstellung beim Vertrag und/oder bei der Abrechnung angestoßen werden.

Siehe auch: Korrespondenz

Freigabe

Es besteht die Möglichkeit, die Buchung der Geschäfte erst nach der Kontrolle durch einen Mitarbeiter zuzulassen.

Eingabehilfen bei der Geschäftserfassung

Aktivitäten

Zur Bearbeitung von Wertpapiergeschäften finden Sie Informationen im Kapitel Wertpapiergeschäft bearbeiten.