Wertpapiere  

Einsatzmöglichkeiten

Die Komponente Wertpapiere dient der Verwaltung von Wertpapiergeschäften und -beständen.

Integration

Die Wertpapierverwaltung ist eine Teilkomponente des Treasurymanagement und steht in vielfachen Integrationsbeziehungen zu anderen SAP-Komponenten. So ist das Treasurymanagement eng verknüpft mit dem Cashmanagement und dem Marktrisikomanagement.

Es besteht außerdem eine enge Anbindung an die SAP-Finanzbuchhaltung, denn alle buchungsrelevanten Daten aus der Wertpapierverwaltung werden stets an die Finanzbuchhaltung weitergeleitet.

Aktuelle Marktdaten (Devisenkurse, Wertpapierkurse, Referenzzinssätze, Indizes...) können auf verschiedenen Wegen eingepflegt werden:

Um in die Komponente Wertpapiere zu gelangen, wählen Sie Rechnungswesen ® Treasury ® Treasurymanagement ® Wertpapiere

Funktionsumfang

Überblick Wertpapierverwaltung:

Geschäfts- und Bestandsverwaltung

Die Geschäfts- und Bestandsverwaltung im Bereich Wertpapiere verteilt sich auf die drei Funktionsbereiche Handel, Abwicklung und Buchhaltung.

Handel

Im Handelsbereich sind die Funktionen zur Erfassung von Wertpapiergeschäften zusammengefaßt. Neben der Erfassung von Geschäften besteht hier die Möglichkeit, Informationen über bereits erfaßte Geschäfte abzurufen oder nachträgliche Korrekturen durchzuführen. Für die effiziente Verwaltung der Geschäfte stehen Ihnen Sammelbearbeitungsfunktionen zur Verfügung.

Diesem Bereich sind außerdem die Funktionen zur Ausübung von Wertpapierrechten zugeordnet.

Zur Unterstützung der Händler stehen die Hilfsfunktionen Depotfinanzstrom und Terminprüfung zur Verfügung.

Abwicklung

Nach der Erfassung der Finanzgeschäfte im Bereich Handel erfolgt die Abrechnung der Geschäfte im Bereich Abwicklung. Außerdem finden Sie hier Kontroll- und Änderungsfunktionen. Die Nachbearbeitung der Geschäfte umfaßt dabei im wesentlichen:

Auch in diesem Bereich stehen Ihnen die Sammelbearbeitungsfunktionen zur Verfügung. Außerdem finden Sie hier die Funktionen zur Kompensation von Geschäften und zur Bearbeitung bzw. zur Erfassung von Referenzen.

Zudem obliegt der Abwicklung die Bestandsverwaltung. Hierunter fallen die Funktionen Depotumbuchung, Kapitalmaßnahmen, Plansatzfortschreibung und die Bearbeitung von Verfügungsperren sowie die EWU-Zusatzfunktionen.

Buchhaltung

Nachdem Sie die Geschäfte im Handel erfaßt und in der Abwicklung kontrolliert und vervollständigt haben, müssen Sie sie buchhalterisch verarbeiten. In der Buchhaltung sind zum einen die Funktionen zur Überleitung in die Finanzbuchhaltung - wie Buchungsreports oder Buchungen im Rahmen der Bestandsverwaltung - zusammengefaßt und zum anderen stehen Ihnen hier die Funktionen zur Durchführung der Abschlußarbeiten zur Verfügung.

Im Einzelnen sind dies die Funktionen zur Buchung bzw. Stornierung der Geschäftsbewegungen, zur Erfassung von zusätzlichen Einzelbewegungen und zur Buchung von regelmäßigen Zahlungen wie z.B. Zinszahlungen sowie die Buchungs- und Stornofunktion für Kapitalmaßnahmen. Zur Durchführung Ihrer Abschlußarbeiten stehen Ihnen die Reports Periodenabschluß, Zinsabgrenzung sowie Kursbewertung und Amortisierung für die Stichtagsbewertung zur Verfügung.

Stammdatenverwaltung

Die Verwaltung von Finanzgeschäften erfolgt im Treasurymanagement auf Basis von Stammdaten. Im Wertpapierbereich ist die Eingabe von Geschäftspartnerdaten (Depotbank, Emittent, Kontrahent), Gattungsdaten, Depotstammdaten, Bestandskennzeichen und die Pflege der Wertpapierkurse notwendig.

Siehe auch:

Ablauf der Stammdateneingabe

Infosystem

Das Infosystem bietet Ihnen umfangreiche Auswertungen des Wertpapierbestandes und der Bestandsentwicklung. Das Wertpapier-Informationssystem ist ein Teil des Treasuryinformationssystems, daß Ihnen übergreifende Analysen und Auswertungen des Datenbestandes im SAP-Treasury bietet. Hierbei sind sowohl die Bestands- und Bewegungsdaten aus den getätigten Geschäften, als auch die Gewinnung umfassender Informationen über die am Geschäftsprozeß beteiligten Geschäftspartner von Interesse.

Über den Anschluß an das Recherchetool haben Sie die Möglichkeit, zusätzlich zu den von SAP ausgelieferten Berichten eigene Reports zu definieren.