X - Exotische Option abwickeln 

Verwendung

Über diese Funktion rechnen Sie Finanzgeschäfte des Vorgangs Vertrag ab. Die Bewegungen zu dem Kauf/Verkauf im Status Plan werden in den Status Ist überführt.

Analog zum Handel können Sie Informationen über erfaßte Geschäfte abrufen oder nachträgliche Korrekturen durchführen. Über die Abrechnungsfunktion können Sie die Geschäftsvorgänge kontrollieren und prüfen. Fehlende Informationen, z.B. Zahlungsinstruktionen oder Buchungsvorgaben, können Sie ergänzen.

Voraussetzungen

Im Customizing ist über den Abwicklungstyp steuerbar, ob das Finanzgeschäft abzurechnen/zu kontrollieren ist: Wenn Sie im Customizing unter Geschäftsarten definieren einen Abwicklungstyp, der Abrechnungsvorgänge beinhaltet, beim Produkttyp hinterlegt haben, so muß ein Geschäft von einem Händler im Handelsblock angelegt, und im Back Office von einem anderen Abwickler abgerechnet/kontrolliert werden.

Beispiel: Beim Produkttyp Festgeld hinterlegen Sie den Abwicklungstyp 00002

Vorgehensweise

Wählen Sie Treasury® Treasurymanagement ® Devisen ® Abwicklung ® Exotische Option. Die einzelnen Abwicklungsfunktionen sind:

Funktion

Eingaben

Bemerkung

Ändern

  1. Ändern auswählen

  2. Sie gelangen auf das Bild zum Ändern der Grunddaten

  • Die aktiven Eingabefelder können Sie jetzt überschreiben bzw. leere Felder mit entsprechenden Daten versehen.

  • Über die Reiter können Sie in die Bilder zur allgemeinen Geschäftsverwaltung springen, um dort gegebenenfalls Änderungen vorzunehmen.

Anzeigen

  1. Anzeigen auswählen

  2. Sie gelangen auf das Bild zum Anzeigen der Grunddaten

  • Die Eingabefelder sind nicht aktiv.

  • Über die Reiter können Sie in weitere Bilder navigieren, um sich Informationen zum Geschäft anzeigen zu lassen .

Abrechnen
  1. Abrechnen auswählen
  2. Sie gelangen auf das Bild Vertragsabrechnung
  3. Wählen Sie im Menü den Bereich, für den Sie Abrechnungsdaten erfassen oder verändern wollen.
  4. Durch das Sichern des Abrechnungsvorganges ändert das System den Vorgangstyp des Geschäfts, um dessen Kontrolle und Bearbeitung in der Abwicklung zu dokumentieren
  5. Erst nach der Abrechnung kann der Vertrag gebucht werden.
  • Mit der Funktion OTC-Geschäft abrechnen können Sie ein Geschäft kennzeichnen um zu dokumentieren, daß es in der Abwicklung bearbeitet wurde.
  • Analog zum Handel können Sie Informationen über erfaßte Geschäfte abrufen oder nachträgliche Korrekturen durchführen. Über die Abrechnungsfunktion können Sie die Geschäftsvorgänge kontrollieren und prüfen. Fehlende Informationen, z.B. Zahlungsinstruktionen oder Buchungsvorgaben, können Sie ergänzen.
  • Im Customizing ist über den Abwicklungstyp steuerbar, ob das Finanzgeschäft abzurechnen/zu kontrollieren ist: Wenn Sie im Customizing unter Geschäftsarten definieren einen Abwicklungstyp, der Abrechnungsvorgänge beinhaltet, beim Produkttyp OTC-Geschäft hinterlegt haben, so muß ein OTC-Geschäft von einem Händler im Handelsblock angelegt, und im Back Office von einem anderen Abwickler abgerechnet/kontrolliert werden.

Stornieren
  1. Stornieren auswählen
  2. Sie gelangen auf das Bildschirmbild Festgeld stornieren: Verwaltung.
  3. Geben Sie den Schlüssel für die Stornierung in das Feld Stornogrund ein. Dieser Schlüssel repräsentiert den Grund für eine Rückbuchung. Sie definieren die zulässigen Stornogründe im Rahmen der Systemeinstellung.
  • Eine Stornierung ist eine Rücknahme der zuletzt vorgenommenen Veränderung des Geschäfts, die als Vorgang vom System festgehalten wurde.
  • Sind mit dem stornierten Vorgang Buchungen verbunden, so werden diese durch entsprechende Stornobuchungen zurückgenommen.
  • Mit der Stornofunktion stornieren Sie jeweils den zuletzt aktiven Vorgang und reaktivieren den vorherigen Vorgang.

Aus der Stornierung eines abgerechneten Vertrages folgt demnach die Rückführung in einen nicht abgerechneten Vertrag, den Sie erneut abrechnen müssen.

Historie

  1. Historie auswählen

  2. Sie erhalten eine Liste der aktiven, stornierten oder durch einen Folgevorgang abgelösten Vorgänge, aus der Sie in die Anzeige der einzelnen Vorgänge verzweigen können. Außerdem sehen Sie deren Status und Bearbeiter.
  • Die Historie dient dazu die bisherige Vorgangsfolge eines von Ihnen ausgewählten Geschäftes aufzuzeigen.